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【多选题】
发报经办行每日营业终了需手工核对 ( )
A.
当天原始汇划凭证的笔数与“资金汇划清单”的笔数
B.
当天原始汇划凭证的金额与“资金汇划清单”的金额
C.
当无原始汇划凭证的笔数与“待清算辖内往来”科目有关账户的发报汇总笔数
D.
当天原始汇划凭证的金额与“待清算辖内往来”科目有关账户的发生额
E.
“资金汇划清单”的笔数、金额与“待清算辖内往来”的有关账户的发报笔数及发生额
题目标签：经办行
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参考答案：
举一反三
【多选题】经办行在受理委托人代保管申请时，应审查的内容有：（）
A.
委托保管的有关证券是否属于建设银行规定的代保管范围；
B.
证券的发售单位印章和发售日期是否清晰；
C.
证券的颜色、图案及号码有无伪造、变造、涂改的痕迹；
D.
证券是否残破、污损、辨认不清
【多选题】业务经办行主要承担以下职责：
A.
负责对本机构确定涉及洗钱风险的客户及交易，按规定提交可疑交易报告，并视报告风险程度向人民银行当地分支机构等监管机构报告。
B.
负责对本机构确定涉及制裁风险的客户及交易，按规定提交可疑交易报告，并向当地人民银行等监管机构报告；将有关涉及制裁业务处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门及相关客户主管部门、业务主管部门。
C.
负责对本机构客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
D.
负责对本机构涉及洗钱及制裁风险的客户和业务实施后续控制措施。
【多选题】发报经办行每日营业终了需手工核对 ( )
A.
当天原始汇划凭证的笔数与“资金汇划清单”的笔数
B.
当天原始汇划凭证的金额与“资金汇划清单”的金额
C.
当无原始汇划凭证的笔数与“待清算辖内往来”科目有关账户的发报汇总笔数
D.
当天原始汇划凭证的金额与“待清算辖内往来”科目有关账户的发生额
E.
“资金汇划清单”的笔数、金额与“待清算辖内往来”的有关账户的发报笔数及发生额
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证券的发售单位印章和发售日期是否清晰；
C.
证券的颜色、图案及号码有无伪造、变造、涂改的痕迹；
D.
证券是否残破、污损、辨认不清
【多选题】业务经办行主要承担以下职责：
A.
负责对本机构确定涉及洗钱风险的客户及交易，按规定提交可疑交易报告，并视报告风险程度向人民银行当地分支机构等监管机构报告。
B.
负责对本机构确定涉及制裁风险的客户及交易，按规定提交可疑交易报告，并向当地人民银行等监管机构报告；将有关涉及制裁业务处理情况逐级报送至总行反洗钱主管部门及相关客户主管部门、业务主管部门。
C.
负责对本机构客户、交易、产品等异常线索开展尽职调查。
D.
负责对本机构涉及洗钱及制裁风险的客户和业务实施后续控制措施。
【多选题】发报经办行每日营业终了需手工核对 ( )
A.
当天原始汇划凭证的笔数与“资金汇划清单”的笔数
B.
当天原始汇划凭证的金额与“资金汇划清单”的金额
C.
当无原始汇划凭证的笔数与“待清算辖内往来”科目有关账户的发报汇总笔数
D.
当天原始汇划凭证的金额与“待清算辖内往来”科目有关账户的发生额
E.
“资金汇划清单”的笔数、金额与“待清算辖内往来”的有关账户的发报笔数及发生额
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