大学职业资格刷题搜题APP
下载APP
课程
题库模板
Word题库模板
Excel题库模板
PDF题库模板
医考护考模板
答案在末尾模板
答案分章节末尾模板
题库创建教程
创建题库
登录
创建自己的小题库
搜索
【单选题】
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,可对其实施的处罚包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.情节严重的,撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.情节严重的,撤销相关业务许可
Ⅳ.没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目标签:
证券公司
证券从业资格
资产管理业务
相关题库:
证券公司业务规范题库
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏
举报
参考答案:
举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
查看完整题目与答案
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
查看完整题目与答案
【单选题】审计报告应当由两名具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字、盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
查看完整题目与答案
【简答题】2012年证券从业资格考试教材有几本?
查看完整题目与答案
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
查看完整题目与答案
【单选题】《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
查看完整题目与答案
相关题目:
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
查看完整题目与答案
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【多选题】资产管理业务的主要种类有( )。
A.
为单一客户办理集合资产管理业务
B.
为多个客户办理定向资产管理业务
C.
为多个客户办理集合资产管理业务
D.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
查看完整题目与答案
【单选题】审计报告应当由两名具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字、盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
查看完整题目与答案
【简答题】2012年证券从业资格考试教材有几本?
查看完整题目与答案
【多选题】资产管理业务的种类可以分为( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
为多个客户办理定向资产管理业务
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
查看完整题目与答案
【单选题】《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.
由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.
证券公司需与客户签订资产管理合同
C.
证券公司使用客户委托的资产
D.
证券公司实现客户资产的稳定增值
查看完整题目与答案
参考解析:
题目纠错 0
发布