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证券公司业务规范题库
题数
994
考试分类
证券公司业务规范
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简介
证券公司业务规范
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【单选题】
[1/994]下列关于证券发行保荐业务的一般规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 Ⅱ.保荐机构及其保荐代表人应当遵守...
A.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[2/994]实物资产验收入库后，资产管理员应对实物资产按照附件（）。
A.
“实物资产分类编码表”输入实物资产编码
B.
并按“信达证券有限公司固定资产标签”规定的统一格式粘贴标签
C.
编码之后由财务会计部进行报销批准，确认形成实物资产
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【判断题】
[3/994]营业部柜台人员必须严格检查、审核营销人员新开发客户的开户资料，确保开户资料真实、完整、合规。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[4/994]法人投资者新开B股证券账户必须提供有效的证件（）。
A.
划款凭证
B.
董事会或董事、主要股东授权委托书
C.
授权人的有效身份证明文件复印件和代理人身份证明文件及复印件
D.
注册地在境外或港、澳、台地区企业法人营业执照或注册登记证书原件及复印件
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[5/994]证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销...
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[6/994]营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。
A.
客户证件
B.
资金是否足额
C.
股票余额是否足额
D.
交易记录
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[7/994]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投...
A.
30%
B.
20%
C.
15%
D.
10%
参考答案：
B
参考解析：
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
【单选题】
[8/994]证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A.
客户信用交易担保资金账户
B.
客户信用交易担保证券账户
C.
客户信用证券账户
D.
客户信用资金账户
参考答案：
B
参考解析：
证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
【单选题】
[9/994]证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（）。 Ⅰ.价值分析报告 Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告 Ⅳ.投资策略报告
A.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ
B.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅳ
C.
Ⅰ . Ⅲ . Ⅳ
D.
Ⅰ . Ⅱ . Ⅲ . Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[10/994]（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.
《风险揭示书》
B.
《证券交易委托代理协议书》
C.
《客户须知》
D.
《客户交易结算资金存管合同》
参考答案：
B
参考解析：
《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
