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【单选题】
《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
题目标签:
违法所得
证券公司
证券从业资格
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举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
查看完整题目与答案
【单选题】根据《安全生产许可证条例》的规定,未取得安全生产许可证而擅自进行生产的,责令停止生产,没收违法所得,并处( )的罚款
A.
5万元人民币以上10万元人民币以下
B.
10万元人民币以上50万元人民币以下
C.
20万元人民币以上70万元人民币以下
D.
30万元人民币以上80万元人民币以下
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【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【判断题】追缴违法所得的财物应当退还被侵害人的,公安派出所可以追缴。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】对转让检疫证明的,予以没收违法所得并以________罚款。
A.
1000元至2000元
B.
2000元至5000元
C.
5000元以下
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【单选题】审计报告应当由两名具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字、盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
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【简答题】2012年证券从业资格考试教材有几本?
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【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
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【单选题】《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】经营者不执行政府指导价、政府定价,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得()以下的罚款。
A.
2倍
B.
3倍
C.
5倍
D.
8倍
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A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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A.
5万元人民币以上10万元人民币以下
B.
10万元人民币以上50万元人民币以下
C.
20万元人民币以上70万元人民币以下
D.
30万元人民币以上80万元人民币以下
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A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.
正确
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错误
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A.
1000元至2000元
B.
2000元至5000元
C.
5000元以下
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A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
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【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
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A.
正确
B.
错误
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【单选题】经营者不执行政府指导价、政府定价,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得()以下的罚款。
A.
2倍
B.
3倍
C.
5倍
D.
8倍
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