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"证券分析师"相关考试题目
1.
证券分析师一般都有自律性组织,这些组织基本上都是自发组织的非营利性团体,会员只能是个人证券分析师会员. ( )
2.
证券分析师( )。
3.
证券分析师在执业过程中获取未公开重要信息时,应当做到( )。
4.
亚洲的证券分析师组织为亚洲证券投资管理与研究协会AIRM,其前身是1979年成立的亚洲证券投资分析师委员会。
5.
亚洲证券分析师联合会简称( )。
6.
证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料,这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。( )
7.
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。 Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
8.
下列关于证券分析师执业纪律的说法,不正确的是( )。
9.
证券分析师的主要职能包括:( )。
10.
根据证券分析师的广义定义,下列不是证券分析师的是( )。
11.
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
12.
我国证券分析师作为提供投资咨询、财务顾问、决策依据服务的专业人士,其服务对象包括( )。
13.
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。
14.
我国证券分析师的自律性组织是( )。
15.
公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
16.
根据我国的规定,证券分析师在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。( )
17.
根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。()
18.
我国证券分析师的自律组织是()。
19.
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时,不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。( )
20.
证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分, 并就主观判断的内容作l出明确提示。 ( ) A.正确 B. 错误
21.
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ.遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.建立健全相关的管理制度,加强流程管理和内部控制Ⅲ.应当建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理,维护信息来源的合法合规性Ⅳ.应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护...
22.
证券分析师应当在投资分析,预测或建议的表述中将客观事实与主观判断,严格区分,并就主观判断的内容做出明确提示。 ( )
23.
在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )
24.
证券分析师的作用包括()。
25.
根据我国规定,证券分析师在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。( )
26.
亚洲证券与投资联合会是亚太地区非官方的证券分析师行业交流与合作组织,其简称为 ( )。
27.
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有() I.李某仅具有高中学历 Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ.付某为美国国籍侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
28.
某公司适用的所得税税率为25%,正在着手编制下年度的财务计划。有关资料如下: (1)该公司长期银行借款利率目前是8%,明年预计将下降为7%; (2)该公司债券面值为1000元,票面利率为9%,每年支付利息,到期归还面值,该债券于3年前发行,期限为8年,当前市价为1134.02元。如果该公司按当前市价发行新债券,预计发行费用为市价的3%; (3)证券分析师提供了能体现股票市场平均风险的某典型股...
29.
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于() ①有利于证券分析师的继续教育 ②促进证券分析的深入 ③促进证券分析师业务能力的提高 ④制定证券分析师职业道德规范
30.
下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
31.
申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料有()。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
32.
证券分析师应当非常谨慎地处理所获得的非公开信息。 ( )
33.
亚洲证券分析师组织执行委员会下设( )。
34.
()原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
35.
证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。
36.
根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。( )
37.
下列说法正确的有()。 1证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告 2证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果 3证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFI等专业投资者 4证券投资顾问服务与特定...
38.
根据有关规定,我国证券分析师应当履行的职业责任之一是,证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的,应予以拒绝,但不需如实告知客户并提出改正建议。 ( )
39.
()是指证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整翔实的公开披露的信息资料,恪尽应有的职业谨慎,客观地提出投资分析、预测和建议,不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议。
40.
亚洲证券分析师联合会的会员包括()。
41.
证券分析师组织的功能不包括()。
42.
证券分析师职业道德准则包括( )。
43.
下列关于证券分析师的行为,正确的是( )。
44.
2000年,( )制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。
45.
证券分析师的作用包括 ( )
46.
下列说法中正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的,应当...
47.
我国证券分析师的自律性组织是( )。
48.
由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列,证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。( )A.正确B.错误
49.
证券分析师预测不准的原因有哪些( )。
50.
实际期望收益与正常期望收益之差,称为阿尔法α;证券分析师不断地将()的证券融进资产组合,而将()的证券剔除出去。