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【单选题】
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。Ⅰ．遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ．建立健全相关的管理制度，加强流程管理和内部控制Ⅲ．应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性Ⅳ．应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案：
举一反三
【单选题】证券分析师( )。
A.
可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.
应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.
对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D.
应以个人名义独立从事证券投资分析
【多选题】证券分析师的主要职能包括：（ ）。
A.
预测市场或个别证券走势
B.
引导投资者进行理性投资
C.
进行资产管理
D.
担当上市公司的财务顾问
E.
为主管部门、地方政府的的决策提供依据
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程，评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是（ ）。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
【单选题】某次工作研讨会上，专责小张提出了本专业相关大数据应用想法，部门负责人要求他编制一份研究报告，以下做法不正确的是（）。
A.
分解工作任务，第一步信息采集，第二步信息分析，第三步撰写研究报告
B.
对于信息采集，采用观察法、调查法、文献检索法等方法
C.
对于信息分析，使用定性和定量方法分析
D.
对于撰写研究报告，只需要按照文章题名、作者署名、摘要撰写即可
【多选题】证券分析师预测不准的原因有哪些（ ）。
A.
分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B.
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
C.
来自证券公司其他部门的压力
D.
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
【单选题】实际期望收益与正常期望收益之差，称为阿尔法α；证券分析师不断地将（）的证券融进资产组合，而将（）的证券剔除出去。
A.
α<0、α>0
B.
α<0、α<0
C.
α>0、α<0
D.
α>0、α>0
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A.
可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.
应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.
对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D.
应以个人名义独立从事证券投资分析
【多选题】证券分析师的主要职能包括：（ ）。
A.
预测市场或个别证券走势
B.
引导投资者进行理性投资
C.
进行资产管理
D.
担当上市公司的财务顾问
E.
为主管部门、地方政府的的决策提供依据
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程，评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是（ ）。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
【单选题】某次工作研讨会上，专责小张提出了本专业相关大数据应用想法，部门负责人要求他编制一份研究报告，以下做法不正确的是（）。
A.
分解工作任务，第一步信息采集，第二步信息分析，第三步撰写研究报告
B.
对于信息采集，采用观察法、调查法、文献检索法等方法
C.
对于信息分析，使用定性和定量方法分析
D.
对于撰写研究报告，只需要按照文章题名、作者署名、摘要撰写即可
【多选题】证券分析师预测不准的原因有哪些（ ）。
A.
分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B.
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
C.
来自证券公司其他部门的压力
D.
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
【单选题】实际期望收益与正常期望收益之差，称为阿尔法α；证券分析师不断地将（）的证券融进资产组合，而将（）的证券剔除出去。
A.
α<0、α>0
B.
α<0、α<0
C.
α>0、α<0
D.
α>0、α>0
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