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【多选题】
代理证券业务的主要风险点包括()
A.
业务未进行账务核对,收费不规范
B.
条件审查不严
C.
代理结算银行未建立完整有效的代理证券清算业务管理办法、操作规程,存在明显的制度缺陷
D.
证券清算业务处理流程不规范,导致延误资金入账时间
题目标签:
理证
风险点
证券业
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举一反三
【单选题】保险业核银行业、证券业、信托业实行()经营,实行()管理。
A.
分业;混业
B.
混业;分业
C.
分业;分业
D.
混业;混业
查看完整题目与答案
【单选题】临时安全管理证书的有效期一般应不超过:()
A.
5年
B.
3个月
C.
6个月
D.
12个月
查看完整题目与答案
【多选题】风险点的构成是( )。
A.
根源
B.
行为
C.
状态
D.
意识
查看完整题目与答案
【简答题】利用卷积定理证明
查看完整题目与答案
【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。
A.
改变分业监管模式,建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围,明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
查看完整题目与答案
【简答题】解挂失的风险点是什么?
查看完整题目与答案
【多选题】根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
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【单选题】西方最早给出毕达哥拉斯定理证明的是( )
A.
欧多克斯
B.
阿基米德
C.
阿波罗尼奥斯
D.
欧几里得
查看完整题目与答案
【单选题】企业在对风险点内存在的危险源进行辨识时,还要考虑()带来的影响
A.
时间
B.
地点
C.
人员
D.
环境
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风险分级管控体系考试考试题目
【多选题】代理证券业务的主要风险点包括()
A.
业务未进行账务核对,收费不规范
B.
条件审查不严
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混业;分业
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混业;混业
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A.
5年
B.
3个月
C.
6个月
D.
12个月
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【多选题】风险点的构成是( )。
A.
根源
B.
行为
C.
状态
D.
意识
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【简答题】利用卷积定理证明
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【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。
A.
改变分业监管模式,建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围,明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段
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【简答题】解挂失的风险点是什么?
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【多选题】根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
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【单选题】西方最早给出毕达哥拉斯定理证明的是( )
A.
欧多克斯
B.
阿基米德
C.
阿波罗尼奥斯
D.
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A.
时间
B.
地点
C.
人员
D.
环境
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风险分级管控体系考试考试题目
【多选题】代理证券业务的主要风险点包括()
A.
业务未进行账务核对,收费不规范
B.
条件审查不严
C.
代理结算银行未建立完整有效的代理证券清算业务管理办法、操作规程,存在明显的制度缺陷
D.
证券清算业务处理流程不规范,导致延误资金入账时间
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