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【多选题】
根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()
A.
张某,持有发行人已发行债券的10%
B.
王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C.
李某,公司股东,持有公司股份的6%
D.
赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
题目标签:
证券法
内幕信息
知情人
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参考答案:
举一反三
【单选题】下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是( )。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
查看完整题目与答案
【判断题】1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括哪些?()
A.
持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B.
因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.
发行人及其董事、监事、高级管理人员
D.
上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【判断题】内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密而被他人利用,不属于内幕交易。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据我国《证券法》规定,下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是______。
A.
发行股票的公司的监事
B.
持有公司1%股份的股东
C.
中国证监会的工作人员
D.
承销其股份的证券公司
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【简答题】发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 ( )
查看完整题目与答案
【单选题】下列不属于内幕信息的是( )。
A.
公司债务担保的重大变更
B.
公司分配股利或者增资计划
C.
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
D.
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕交易的知情人员的是( )。
A.
上市公司的财务总监
B.
持有上市公司5%股东的配偶
C.
上市公司的子公司的董事
D.
因工作掌握上市公司情形的证监会工作人员
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【判断题】1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人包括哪些?()
A.
持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B.
因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.
发行人及其董事、监事、高级管理人员
D.
上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员
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A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【判断题】内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖,而只是泄密而被他人利用,不属于内幕交易。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据我国《证券法》规定,下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是______。
A.
发行股票的公司的监事
B.
持有公司1%股份的股东
C.
中国证监会的工作人员
D.
承销其股份的证券公司
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【简答题】发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。 ( )
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【单选题】下列不属于内幕信息的是( )。
A.
公司债务担保的重大变更
B.
公司分配股利或者增资计划
C.
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
D.
公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
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错误
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