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司法卷三>证券法
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简介
司法卷三-证券法
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【单选题】
[1/24]关于证券交易的风险基金,下列说法不正确的是:()
A.
从会员缴纳的会员费、席位费中提取一定比例的金额而设立
B.
风险基金由国证券交易所会员大会管理
C.
应当存入专门的银行账户,不得擅自使用
D.
提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定
参考答案:
B
参考解析:

考查证券交易的风险基金的设置。风险基金由证交所理事会管理,故B选项唯一错误。其他都符合法律的规定。《证券法》第116条规定,证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法,由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。第117条规定,证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。

【多选题】
[2/24]根据《证券法》的规定,以下哪些人员属于内幕信息的知情人员:()
A.
张某,持有发行人已发行债券的10%
B.
王某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司
C.
李某,公司股东,持有公司股份的6%
D.
赵某,公司打字员,一些重要的公司决策均由其打印并向有关部门报送
参考答案:
C D
参考解析:

考查证券内幕交易。《证券法》第74条规定了内幕信息的知情人员的范围。因张某持有的不是股票,而是债券,所以不属于内幕信息的知情人员。依据《公司法》第216条的规定,王某不属于控股公司的高级管理人员,所以不是内幕信息的知情人员。李某持有的股份超过了5%,所以属于知情人员。赵某由于职务可以获取公司有关交易信息,属于知情人员。

【多选题】
[3/24]下列有关上市公司收购说法正确的是:()
A.
甲持有常春上市公司已发行股份的10%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加5%,应当依法进行报告和公告。在报告期限内不得再行买卖该上市公司的股票
B.
乙通过证券交易所的证券交易持有金玉上市公司已发行的股份30%时,如乙欲继续进行收购,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
C.
丙在收购要约中约定的收购期限为50日
D.
丁公司收购飞天公司的行为完成后,丁公司与飞天公司合并,飞天公司解散
参考答案:
A B C D
参考解析:

考查上市公司的收购规则。A选项符合《证券法》第86条第2款的规定,正确。B选项符合《证券法》第88条第1款的规定,故正确。C选项符合《证券法》第90条第2款的规定,故正确。D选项符合《证券法》第99条的规定,故正确。

【单选题】
[4/24]某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪项是错误的?()
A.
该收益应当全部归公司所有
B.
该收益应由公司董事会负责收回
C.
董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D.
董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
参考答案:
D
参考解析:

考查董事违法行为的归入权以及股东代表诉讼。法律依据为《证券法》第47条,ABC项说法正确,D项中股东应当以自己的名义提起诉讼,而不是以公司的名义。

【单选题】
[5/24]证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()
A.
设立、收购或者撤销分支机构
B.
变更业务范围或者注册资本
C.
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.
变更公司章程
参考答案:
D
参考解析:

考查证券公司的行为规则。法律依据为《证券法》第129条规定:"证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。"D选项中如变更一般条款则无须批准,故D当选。

【多选题】
[6/24]某上市公司拟公开发行公司债券,出现下列哪些情况,不得发行?()
A.
上一次公开发行的公司债券尚未募足
B.
上一次公开发行的公司债券,不按照债券募集办法上的期限支付本息,但在申请本次发行时本息已经全部付清
C.
擅自改变上一次公开发行的公司债券所募资金用途
D.
如果此次发行申请能够被批准,累计债券余额将达到公司净资产的45%
参考答案:
A C D
参考解析:

考查公司债券的基本规则。法律依据为《证券法》第16条、第18条的规定,ACD选项正确。根据第18条的规定,对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态的,不得再次公开发行公司债券,B选项中虽然有延迟支付本息的事实,但是已经改正,所以B选项不正确。

【多选题】
[7/24]某公司申请公开发行新股,国务院证券监督管理机构核准了其申请,公司发行了股票,但是未上市交易,国务院证券监督管理机构发现该公司的发行条件不符合法律规定,...
A.
国务院证券监督管理机构应当撤销发行核准决定
B.
该公司应按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
C.
保荐人有过错的,应当与发行人承担连带责任
D.
发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任
参考答案:
A B D
参考解析:

考查公司股票发行的法律责任。法律依据为《证券法》第26条,根据该条规定,保荐人承担的是过错推定责任,而不是过错责任,所以C选项不正确。

【单选题】
[8/24]关于证券承销,下列说法不正确的是:()
A.
证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B.
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式销售
C.
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
D.
股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并报国务院证券监督管理部门批准
参考答案:
D
参考解析:

考查证券的承销规则。法律依据为《证券法》第28条、第32条、第34~35条的规定。

【多选题】
[9/24]下列关于证券投资基金份额持有人的相关说法正确的是:()
A.
基金份额持有人大会由基金托管人召集
B.
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的相关机构都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
C.
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开
D.
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开
参考答案:
B C D
参考解析:

考查基金份额持有人大会的基本规则。A选项说法错误,B选项说法正确。一般是基金管理人召集,代表1/10以上的基金份额持有人有权利自行召集。法律依据为《证券投资基金法》第84条规定,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的,由该日常机构召集。该日常机构未召集的,由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的,由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第86条规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。D选项说法正确。法律依据为该法第87条规定,基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。

【多选题】
[10/24]有关非公开募集基金,下列相关说法正确的是:()
A.
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人
B.
非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.
非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
D.
非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
参考答案:
A B C D
参考解析:

考查非公开募集基金的基本规则。A选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第88条规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。B选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第89条规定,除基金合同另有约定外,非公开募集基金应当由基金托管入托管。C选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第92条规定,非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。D选项说法正确。法律依据为《证券投资基金法》第94条规定,按照基金合同约定,非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。

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