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【多选题】
个人金银投资品代理业务存在哪些风险( )。
A.
操作风险
B.
流动性风险
C.
洗钱风险
D.
声誉风险
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参考答案：
举一反三
【单选题】关于代理业务的资金账户管理，下列表述错误的是（ ）
A.
会员应设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算
B.
会员应当对自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用
C.
会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务，也不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保
D.
客户办理存取款手续时，会员应当及时、无条件的予以执行
【单选题】审计风险取决于重大错报风险和检查风险，下列表述正确的是（ ）。
A.
在既定的审计风险水平下，注册会计师应当实施审计程序，将重大错报风险降至可接受的低水平
B.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以控制重大错报风险
C.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以消除检查风险
D.
检查风险取决于审计程序设计的合理性和执行的有效性，包括审慎评价审计证据，加强对已执行审计工作的监督和复核等
【单选题】以下不属于代理业务中的操作风险的是（）
A.
委托方伪造收付款凭证骗取资金
B.
客户通过代理收付款进行洗钱活动
C.
业务员贪污或截留手续费
D.
代客理财产品由于市场利率波动而造成损失
【多选题】企业识别内部风险，应当关注下列因素：（）
A.
高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素
B.
组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C.
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素
D.
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
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C.
会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务，也不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保
D.
客户办理存取款手续时，会员应当及时、无条件的予以执行
【单选题】审计风险取决于重大错报风险和检查风险，下列表述正确的是（ ）。
A.
在既定的审计风险水平下，注册会计师应当实施审计程序，将重大错报风险降至可接受的低水平
B.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以控制重大错报风险
C.
注册会计师应当合理设计审计程序的性质、时间和范围，并有效执行审计程序，以消除检查风险
D.
检查风险取决于审计程序设计的合理性和执行的有效性，包括审慎评价审计证据，加强对已执行审计工作的监督和复核等
【单选题】以下不属于代理业务中的操作风险的是（）
A.
委托方伪造收付款凭证骗取资金
B.
客户通过代理收付款进行洗钱活动
C.
业务员贪污或截留手续费
D.
代客理财产品由于市场利率波动而造成损失
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A.
高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素
B.
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C.
研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素
D.
财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
【多选题】员工出现以下情形，其已提留的操守风险金全额扣发。（）
A.
合同期未满擅离岗位的
B.
因发生损失事件承担直接责任的
C.
因发生经济案件承担直接责任的
D.
因职务犯罪等原因造成经济损失被刑事处罚的
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