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【多选题】

在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。

A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
题目标签：自营业务业务监管内幕交易
相关题库：第六章证券自营业务题库
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举一反三

【多选题】证券自营业务的特点有（ ）。
A.
自主性
B.
风险性
C.
任意性
D.
收益性
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
查看完整题目与答案

【判断题】内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 （ ）
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司自营业务的特点之一是( )
A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
买卖的间接性
查看完整题目与答案

【判断题】从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【多选题】证券自营业务买卖的对象包括( )。
A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
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【多选题】自营业务的风险主要有（ ）。
A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
经营风险
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【简答题】证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（ ）内有效。
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A.
上市证券的自营买卖
B.
非上市证券的自营买卖
C.
凭证式债券的自营买卖
D.
金融衍生工具的自营买卖
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【判断题】内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。 （ ）
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
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A.
决策的限制性
B.
收益的不稳定性
C.
交易的持久性
D.
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【判断题】从事内幕交易没有违法所得的，最低处以30万元罚款
A.
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B.
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A.
股票
B.
债券
C.
权证
D.
证券投资基金
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【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
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A.
法律风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
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