大学职业资格刷题搜题APP
下载APP
课程
题库模板
WORD模板下载
EXCEL模板下载
题库创建教程
创建题库
登录
logo - 刷刷题
创建自己的小题库
搜索
【单选题】

下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。

A.
《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.
《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.
《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.
《证券账户非现场开户实施暂行办法》
题目标签：公司业务业务监管证券公司
相关题库：证券市场法律制度与监督管理题库
手机使用
分享
复制链接
新浪微博
分享QQ
微信扫一扫
微信内点击右上角“…”即可分享
反馈
收藏 - 刷刷题收藏
举报
刷刷题
参考答案：
举一反三

【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
查看完整题目与答案

【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
查看完整题目与答案

【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
查看完整题目与答案

【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
查看完整题目与答案

【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案

【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案

【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
查看完整题目与答案

【简答题】什么是外发加工？海关对外发加工业务监管的重点是什么？
查看完整题目与答案

【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.
加强自律管理
B.
定期检查
C.
完善法制
D.
严格把关
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
查看完整题目与答案
相关题目：
【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
查看完整题目与答案
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
查看完整题目与答案
【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
查看完整题目与答案
【判断题】在停业整顿、托管、接管过程中，符合条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。 （ ）
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
查看完整题目与答案
【简答题】什么是外发加工？海关对外发加工业务监管的重点是什么？
查看完整题目与答案
【多选题】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.
加强自律管理
B.
定期检查
C.
完善法制
D.
严格把关
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
查看完整题目与答案
刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题
参考解析：
题目纠错 0
发布
刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题
刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题
刷刷题-刷题-导入试题 - 刷刷题
刷刷题-单词鸭