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【单选题】
证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产转向投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
A.
1万元以上3万元以下
B.
3万元以上5万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上15万元以下
题目标签:
证券法
证券公司
证券从业资格
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参考答案:
举一反三
【多选题】证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施或行政处罚。 ①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款 ②没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款 ③暂停或者撤销相关业务许可 ④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格
A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
查看完整题目与答案
【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
查看完整题目与答案
【单选题】外资参股证券公司应当符合的条件包括()。Ⅰ.注册资本符合《证券法》的规定;Ⅱ.有健全的内部管理;Ⅲ.有符合要求的营业场所;Ⅳ.按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于15人
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【单选题】审计报告应当由两名具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字、盖章。
A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
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【简答题】2012年证券从业资格考试教材有几本?
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【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
查看完整题目与答案
【简答题】期货。证券从业资格考试成绩能累计吗比如要拿到上岗证要考两个门。过了其中一门。下次报名考试只有报没过的那门还是又要两门 都重新考了?!还有这两张证哪张比较容易考。。哪张找工作什么的比较好找。。 或者再见推荐下别的上岗证考试也行。。。。我学金融的。不对口也行的
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【单选题】《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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A.
从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.
同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.
接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D.
未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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A.
②④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①②③④
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A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.
会计师
B.
注册会计师
C.
审计师
D.
评估师
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【单选题】证券公司开展资产管理业务,从事该业务人员应当具有证券从业资格,其中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于( )人。
A.
2;3
B.
3;3
C.
2;5
D.
3;5
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【简答题】期货。证券从业资格考试成绩能累计吗比如要拿到上岗证要考两个门。过了其中一门。下次报名考试只有报没过的那门还是又要两门 都重新考了?!还有这两张证哪张比较容易考。。哪张找工作什么的比较好找。。 或者再见推荐下别的上岗证考试也行。。。。我学金融的。不对口也行的
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【单选题】《证券法》规定:证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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