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【多选题】
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。
A.
保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B.
发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.
保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.
保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
题目标签:
推荐发行
发行上市
证券发行
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第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序题库
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参考答案:
举一反三
【单选题】下列有关拟发行上市公司改组的陈述,错误的是()。
A.
拟发行上市公司改组应遵循有效避免同业竞争,减少和规范关联交易的原则。
B.
拟发行上市公司资产应做到独立完整。
C.
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和利润标准。
D.
无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则。
查看完整题目与答案
【单选题】在证券发行制度中,( )实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.
审批制
B.
特许制
C.
核准制
D.
注册制
查看完整题目与答案
【简答题】证券发行人是指( )。
查看完整题目与答案
【单选题】证券发行和交易制度的核心是()。
A.
公开原则
B.
公正原则
C.
公平原则
D.
诚实信用原则
查看完整题目与答案
【单选题】发行市场又称一级市场,是新金融工具最初发行上市的市场。( )
A.
对
B.
错
查看完整题目与答案
【简答题】证券发行上市保荐制度
查看完整题目与答案
【多选题】对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.
全面性
B.
真实性
C.
及时性
D.
完整性
查看完整题目与答案
【单选题】保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了()。
A.
双保要求
B.
融资额度要求
C.
注册资本要求
D.
辅导要求
查看完整题目与答案
【单选题】证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。
A.
证券承销业务
B.
保荐业务
C.
投资咨询业务
D.
资产管理业务
查看完整题目与答案
资格考试>证券从业>金融市场基本知识考试题目
【多选题】以下属于证券发行市场的中介机构的是()
A.
证券承销商
B.
会计审计机构
C.
律师事务所
D.
投资咨询公司
E.
资产评估机构
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C.
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和利润标准。
D.
无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则。
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特许制
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核准制
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公正原则
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公平原则
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C.
注册资本要求
D.
辅导要求
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证券承销商
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会计审计机构
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D.
投资咨询公司
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资产评估机构
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