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金融市场基本知识题库
题数
1834
考试分类
资格考试>证券从业>金融市场基本知识
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简介
资格考试-证券从业-金融市场基本知识
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章节目录
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【单选题】
[1/1834]证券投资基金收入的构成包括（ ）。 Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益
A.
Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
B.
Ⅰ. Ⅳ
C.
Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
参考答案：
B
参考解析：
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入．主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。
【单选题】
[2/1834]下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.
证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.
在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.
在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
参考答案：
C
参考解析：
在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
【单选题】
[3/1834]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.
1
B.
3
C.
4
D.
6
参考答案：
C
参考解析：
《证券公司监督管理条例》规定证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。
【单选题】
[4/1834]我国国债发行招标标的是（ ）。 I.利率 II.利差 III.价格 IV.数量
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、III
C.
II、III
D.
I、III
参考答案：
A
参考解析：
我国国债发行招标标的是利率、利差、价格或数量。
【单选题】
[5/1834]下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有()。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资 的基金...
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：
A
参考解析：
LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象，故选项Ⅳ说法错误。
【单选题】
[6/1834]根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）万元的，应当由承销团承销。
A.
2000
B.
3000
C.
5000
D.
8000
参考答案：
C
参考解析：
根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
【单选题】
[7/1834]股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（ ）左右。
A.
40%～60%
B.
30%～50%
C.
20%～60%
D.
20%～40%
参考答案：
A
参考解析：
略
【单选题】
[8/1834]无形市场与有形市场的一个最明显的区别是（ ）。
A.
交易场所不固定，分散交易
B.
交易范围比较广
C.
交易时间不集中
D.
交易的种类多
参考答案：
A
参考解析：
交易场所不固定，分散交易是无形市场与有形市场的一个最明显的区别。
【单选题】
[9/1834]以下对ETF说法正确的是（ ）。 Ⅰ．采用主动管理模式 Ⅱ．采用指数基金模式 Ⅲ．实物申购、赎回 Ⅳ．有“最小申购、赎回份额”的规定
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
参考答案：
C
参考解析：
ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式．它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定。
【单选题】
[10/1834]下列选项中，不属于金融期货交易制度的是()。
A.
逐日盯市制度
B.
连续交易制度
C.
限仓制度
D.
保证金制度
参考答案：
B
参考解析：
除A、C、D三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度等。
