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【简答题】
经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司可申请融资融券业务试点。
题目标签:
业务试点
证券公司
经纪业务
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参考答案:
举一反三
【简答题】根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》对于权益处理的规定,下列说法正确的是( )。
查看完整题目与答案
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A.
经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.
财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.
最近6个月净资本在20亿元以上
D.
已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
查看完整题目与答案
【单选题】按照房地产交易方式,房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
查看完整题目与答案
初级农业经济>初级房地产经济考试题目
【简答题】场外经纪业务
查看完整题目与答案
【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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【判断题】证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
证券市场基础知识>第八章证券市场法律制度与监督管理考试题目
【单选题】证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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【多选题】证券公司申请融资融券业务试点,应具备的条件有( )。
A.
经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.
财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.
最近6个月净资本在20亿元以上
D.
已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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【单选题】按照房地产交易方式,房地产经纪业务分为()和房地产租赁经纪业务。
A.
房地产买卖经纪业务
B.
二手房经纪业务
C.
居间业务
D.
新建商品房经纪业务
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【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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【判断题】证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
A.
正确
B.
错误
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证券市场基础知识>第八章证券市场法律制度与监督管理考试题目
【单选题】证监会派出机构应当自收到证券公司提交的申请材料之日起15个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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