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第八章证券市场法律制度与监督管理题库
题数
343
考试分类
证券市场基础知识>第八章证券市场法律制度与监督管理
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简介
证券市场基础知识-第八章证券市场法律制度与监督管理
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【多选题】
[1/343]符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A.
金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B.
大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C.
在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D.
金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容。
【判断题】
[2/343]证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[3/343]取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/343]我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以...
A.
3万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上
D.
1万元以上5万元以下
参考答案：
B
参考解析：
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
【判断题】
[5/343]证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
【多选题】
[6/343]证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。
A.
证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.
客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.
客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
参考答案：
B C D
参考解析：
掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。
【判断题】
[7/343]证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。
【判断题】
[8/343]客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期目之后的，融资鼬辫的期限顺眼（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[9/343]我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A.
5%
B.
10%
C.
20%
D.
3%
参考答案：
A
参考解析：
掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
【多选题】
[10/343]下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。
A.
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
B.
预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
C.
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D.
上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
参考答案：
A C D
参考解析：
掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。
