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【判断题】
推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。()
A.
正确
B.
错误
题目标签:
中国证监会
虚假陈述
派出机构
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参考答案:
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
查看完整题目与答案
【多选题】派出机构是()。
A.
公安派出所
B.
街道办事处
C.
行政公署
D.
新疆自治区驻京办事处
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工商银行招聘考试考试题目
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】犯罪嫌疑人、被告人作虚假陈述的,不能成为伪证罪的主体,其理由在于犯罪嫌疑人、被告人缺乏合法行为的期待可能性。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
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【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构,主要包括( )。
A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
期货经纪公司
D.
金融租赁公司
E.
信托公司
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会计考试>银行从业考试题目
【单选题】按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为() Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看完整题目与答案
【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
查看完整题目与答案
【简答题】中国证监会如何对私募基金进行诚信管理?
查看完整题目与答案
【单选题】根据《虚假陈述行政责任规则》的规定,不能认定从轻或者减轻处罚的情形是( )。
A.
未直接参与信息披露违法行为
B.
在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
C.
受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
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对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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A.
公安派出所
B.
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A.
正确
B.
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A.
正确
B.
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A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
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A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
期货经纪公司
D.
金融租赁公司
E.
信托公司
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【单选题】按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为() Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
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B.
在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告
C.
受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
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