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期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库
题数
124
考试分类
期货法律法规>期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
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简介
期货法律法规-期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/124]自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[2/124]自取得任职资格之日起30个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格可保留1年有效。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[3/124]期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）
A.
未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B.
未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C.
未按规定对离任人员进行离任审计
D.
未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案：
A B C D
参考解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
①法人治理结构、内部控制存在重大隐惠；
②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
⑤未按规定对离任人员进行离任审计；
⑥中国证监会认定的其他情形。
【判断题】
[4/124]拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有3名是其原任职单位的负责人。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[5/124]以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。
A.
期货公司董事长和监事会主席
B.
期货公司总经理
C.
财务负责人、营业部负责人
D.
期货公司法定代表人
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[6/124]中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/124]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。
A.
申请书
B.
任职资格申请表
C.
2名推荐人的书面推荐意见
D.
期货从业人员资格
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[8/124]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。
A.
期货交易所
B.
期货公司
C.
中国证监会
D.
期货业协会
参考答案：
C
参考解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。
【多选题】
[9/124]申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.
担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[10/124]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
A.
规范期货公司运作
B.
规范期货从业人员的执业行为
C.
防范经营风险
D.
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
参考答案：
A C D
参考解析：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。
