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"基金公司"相关考试题目
1.
公司型基金的持有人是基金公司的( )
2.
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()A专业风险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
3.
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。( )
4.
在一般国家,社保基金分为两个层次:一是国家以( )形式征收的全国性基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。
5.
在某基金公司的晨会上,投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险,且也可一定程度上降低系统性风险。”;投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响,应该加强对经济、政治和法律等因素的关注。”关于两人的说法,下列表述正确的是()。
6.
法人或者其他组织作为基金公司主要股东的条件之一是净资产不低于( )人民币。
7.
公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。( )
8.
对于契约型基金公司来说,以下()属于与股权投资业务有关的内容。
9.
采用由私营基金公司进行管理的养老保险管理模式的国家是()
10.
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。 ( )
11.
关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
12.
为研究基金企业的整体运行情况,某研究所抽取80家基金公司作为研究对象,则选取的80家基金公司在统计学中被称为( )。
13.
金融中介是指在金融市场上资金融通过程中,在资金供求者之间起媒介或桥梁作用的人或机构,下列属于金融中介的有( )。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.基金公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.投资经纪商
14.
以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后。以基金持有人的身份成为该公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益的基金是指( )。
15.
公司型基金的投资者是基金公司的股东,但无权参与基金公司的管理。 ( )
16.
公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。 ( )
17.
某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。
18.
2007年,( )设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
19.
根据《证券投资基金销售管理办法》支付宝公司不得代销基金。为了实现余额宝规避监管风险,支付宝公司和天弘基金公司合作并经过一系列的设计与安排,实现了支付宝利用直销( )基金的模式,从而成功地规避了监管风险。
20.
公司型基金的持有人是基金公司的( )。
21.
发生重大事项时,为防止大额资金从基金资产中套利,基金公司目前一般采取暂停申购的方式。( )
22.
基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是()。
23.
认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
24.
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程营运基金。( )
25.
对基金经理的分析评价常采用定性研究的方法,还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等。( )
26.
关于基金公司研究部的叙述,正确的是( )。
27.
2008年,张红从某高校毕业以后,应聘到一国有企业上班,月薪2000元。2009年2月,张红从该国有企业辞职后,自己筹资开了一家水果超市,从事水果经营,月收入可达到3000元。在这期间,张红用赚来的钱购买了某基金公司的基金,获利5000元。张红获得收入的分配方式分别属于()、()和()。
28.
公司型基金的投资者持有的是基金公司的基金。
29.
基金公司每月按不低于基金管理费收入的l0%计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。( )
30.
下列哪组基金公司已经与温州银行合作?()
31.
下列哪组基金公司已经与温州银行合作?()
32.
关于基金公司投资管理业务,以下说法错误的是( )。
33.
基金公司应当按照技术规范在()个月内对新增账户实施开户资料电子化。
34.
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送。
35.
基金公司严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他肯能导致不公平交易和利益输送的交易行为。()
36.
基金公司在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。( )
37.
基金管理人合规管理旨在( )。①促进行业规范运作;②夯实行业诚信基础;③提高基金公司内控及事前风险防范水平;④保证基金管理人盈利性;⑤在基金行业树立合规意识;⑥保证投资者在交易中获利;⑦切实保护投资者合法权益
38.
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
39.
某基金公司员工甲认为,市场风险是证券价格不利波动导致组合出现损失的风险,由于价格的波动无法预测和控制,因此市场风险无法管理;员工乙认为,信用风险只是债券违约的风险,因此在债券到期前,不存在信用风险。针对岗位员工的看法,下列判断正确的是( )。
40.
投资期限内,经办行要对基金投资加强跟踪监管,被投资企业申请关闭、解散、清算或破产情形的,市分行应立即提前收回基金投资,要求收购主体或控股股东收购基金公司持有的被投资企业全部股权,收购价格不高于投资协议约定价格。
41.
认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
42.
某基金公司某月1日起募集B基金产品,因发行规模不理想,该公司于当月14日起发布B基金产品宣传广告,并于当月18日报当地证监局备案。在宣传广告中,该公司选取了投资收益较高的过往业绩,并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述,该基金公司错误行为表现在( )。Ⅰ.未在规定时间完成宣传材料备案Ⅱ.选取投资收益较高的过往业绩Ⅲ.使用市场上升阶段的模拟业绩
43.
面对未来国内外经济形势不确定因素增加的局面,鑫华基金公司按照较好、一般、较差3种假设条件,对公司未来可能遇到的不确定因素及其对公司收入和利润的影响作出定性和定量分析。鑫华基金公司使用的风险管理技术与方法是( )。
44.
下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
45.
基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。( )
46.
甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上
47.
基金公司投资管理人员的行为规范包括( )。
48.
某商业银行的副行长将客户的手机信息透露给在基金公司上班的亲友,帮助其开拓客户市场,该副行长的做法属于()。
49.
对基金公司分析评价的意义在于公司平台会影响基金经理的投资管理,基金业绩除反映基金经理的管理水平外,在很多方面也反映了整个公司的综合实力。( )
50.
关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法正确的是()