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"基金代销"相关考试题目
1.
在我行基金代销系统中股票型基金定义的风险水平为()。
2.
在我行基金代销系统中债券型基金定义的风险水平为()。
3.
基金代销业务专用账户包括( )。
4.
证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展,有必要建立起( )的运营模式。
5.
基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
6.
基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有( )。
7.
下列机构中,不属于基金代销机构的是( )。
8.
总行零售银行部负责基金代销业务客户咨询与投诉受理。
9.
《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定:投诉处理的监察稽核,主要检查内容包括()。
10.
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有( )。
11.
存在( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
12.
基金代销业务会计档案的保管期限为( )。
13.
基金代销机构的代销资格应当是由( )来负责审核和批准。
14.
基金代销机构在基金销售活动中。不正确的做法有( )。
15.
下列选项中,不属于基金代销机构的是( )。
16.
保险公司不能开展基金代销业务
17.
专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
18.
为确保基金销售()的贯彻实施,基金管理人在选择基金代销机构时,应当对基金代销机构进行审慎调查。
19.
基金代销业务监察稽核分为()。
20.
中国证监会对基金代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。( )
21.
华夏银行基金代销网点确认投资者有效申请的工作日是指()
22.
( )申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
23.
证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。
24.
基金代销机构在基金销售活动中,不正确的做法有( )。
25.
接受基金管理人委托,从事基金代销业务必须向中同证券、业协会申请,合法取得从事基金代销业务的资格。( )
26.
基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。 ( )
27.
()申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
28.
投资者拿到基金代销机构的业务受理凭证就表示业务办理成功了吗?
29.
基金代销业务必须本人办理,不得代办。
30.
证券公司集合理财计划代理推介产品必须通过基金代销系统实现系统出单。( )
31.
基金非交易过户是指投资者到基金代销网点,申请将因基金赠与,继承及()原因涉及的基金单位数量过户。
32.
基金代销机构选择代销基金产品时,应当将对基金投资人的审慎调查作为销售决策流程的有机组成部分。
33.
基金代销机构应建立科学的 ,审慎选择所销售的基金产品,对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注,并定期形成基金产品评价报告备查。
34.
个人投资者开办基金代销业务需提供的证件类型不包括()
35.
根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( )
36.
存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
37.
根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。()
38.
是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。
39.
根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中所有工作人员均应具备相应的基金从业资格。( )
40.
银银平台理财门户是由兴业银行提供的一套标准化理财系统,包括黄金交易、基金代销和()
41.
存在以下( )情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
42.
客户认购、申购基金时,核心业务系统根据基金代销系统发出的交易信息,对客户认购、申购的资金金额进行()。
43.
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,不需要了解基金管理人的()。
44.
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
45.
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起( )工作日内递交报告材料。
46.
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的( )等。
47.
()申请基金代销资格时,要求取得基金从业资格的人员不少于30人,且不低于员工人数的1/2。
48.
依据有关规定,基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查;同样,基金管理人在选择基金代销机构时,也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是:( )。
49.
在我行基金代销系统中货币型基金定义的风险水平为()。
50.
下列不属于基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为是( )。