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【多选题】
中国证监会于1995年7月1日颁布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》要求,申请高级管理人员任职资格,除应符合证券从业人员资格的条件外,还应具备下列条件中的( )。
A.
取得两种“证券业从业人员资格证书”,并从事证券工作3年以上
B.
具有中华人民共和国国籍,年满21周岁且具有完全的民事行为能力
C.
诚实信用,勤勉尽责,财政稳健,具有良好的职业道德
D.
熟悉有关金融、证券的法律、法规,具备履行职责所必备的经营管理知识,有较强的管理能力和业务开拓能力
题目标签:
管理暂行规定
中国证监会
高级管理人员
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参考答案:
举一反三
【单选题】下列说法不符合《医疗机构药事管理暂行规定》的是()
A.
医疗机构药学部门应制定和执行药品保管制度,定期对贮存药品进行抽检
B.
药品仓库应具备冷藏、防冻、防潮、避光、通风、防火、防虫,防鼠等适宜的仓储条件,保证药品质量
C.
化学药品、中成药和中药饮片应分设仓库,分类定位、单独存放
D.
过期、失效、淘汰、霉烂、虫蛀、变质的药品不得出库,并按有关规定及时处理
E.
医疗机构药学部门应定期对库存药品进行养护,防止变质失效
查看完整题目与答案
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票,在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
查看完整题目与答案
【判断题】只要具有完全民事行为,任何人都可以担任公司的董事、监事和其他高级管理人员。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】根据我国现行《公司法》的规定,不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚,执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚,执行期满未逾五年
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【单选题】“会计师事务所的高级管理人员或签字注册会计师与鉴证客户长期交往”属于( )威胁独立性。
A.
经济利益
B.
自我评价
C.
关联关系
D.
外界压力
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【多选题】《公司法》规定,公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易
查看完整题目与答案
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为,提起股东代表诉讼的程序有( )
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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【单选题】______是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A.
董事长
B.
理事长
C.
会员
D.
总经理
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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A.
医疗机构药学部门应制定和执行药品保管制度,定期对贮存药品进行抽检
B.
药品仓库应具备冷藏、防冻、防潮、避光、通风、防火、防虫,防鼠等适宜的仓储条件,保证药品质量
C.
化学药品、中成药和中药饮片应分设仓库,分类定位、单独存放
D.
过期、失效、淘汰、霉烂、虫蛀、变质的药品不得出库,并按有关规定及时处理
E.
医疗机构药学部门应定期对库存药品进行养护,防止变质失效
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【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票,在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
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【判断题】只要具有完全民事行为,任何人都可以担任公司的董事、监事和其他高级管理人员。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】根据我国现行《公司法》的规定,不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚,执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚,执行期满未逾五年
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【单选题】“会计师事务所的高级管理人员或签字注册会计师与鉴证客户长期交往”属于( )威胁独立性。
A.
经济利益
B.
自我评价
C.
关联关系
D.
外界压力
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【多选题】《公司法》规定,公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易
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【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为,提起股东代表诉讼的程序有( )
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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【单选题】______是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
A.
董事长
B.
理事长
C.
会员
D.
总经理
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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