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【简答题】
证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
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参考答案：
举一反三
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
【多选题】根据《公司法》的规定，下列情形中，不得担任董事、监事、高级管理人员的是（）
A.
张某，因打架被判处刑罚（未剥夺政治权利），执行期满已逾2年
B.
李某，因侵占国有资产被判处刑罚，执行期满已逾6年
C.
黄某，因个人创业失败欠债500万元，尚未清偿
D.
赵某，曾一直担任某化工厂法定代表人，1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照
【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。
A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
【多选题】根据我国现行《公司法》的规定，不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚，执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚，执行期满未逾五年
【多选题】《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（ ）
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
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A.
张某，因打架被判处刑罚（未剥夺政治权利），执行期满已逾2年
B.
李某，因侵占国有资产被判处刑罚，执行期满已逾6年
C.
黄某，因个人创业失败欠债500万元，尚未清偿
D.
赵某，曾一直担任某化工厂法定代表人，1年前该化工厂因违法排放而被吊销营业执照
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A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务
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A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚，执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚，执行期满未逾五年
【多选题】《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（ ）
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼
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