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【单选题】
1.中国特色社会主义的本质要求和重要保障是( )
A.
全面依法治国
B.
全面从严治党
C.
全面依法行政
D.
全面深化改革
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参考答案:
举一反三
下列不属于工作许可人的安全职责的是( )。
A.
负责审查工作票所列安全措施是否正确完备,是否符合现场条件
B.
工作现场布置的安全措施是否完善
C.
工作前对工作人员交待安全事项
D.
负责检查停电设备有无突然来电的危险
进入下列( )现场,必须戴安全帽。
A.
高压配电室
B.
控制室
C.
检修班组办公室
D.
非生产区域
带电作业不准使用( )绳索。
A.
非绝缘
B.
绝缘
C.
普通
D.
任何
线路作业,( )约时停、送电。
A.
可以
B.
不宜
C.
尽量避免
D.
严禁
成套接地线应使用有透明护套的( )。
A.
多股铜线
B.
多股铝线
C.
多股软铜线
D.
多股铝铜线。
在一经合闸即可送电到工作地点的断路器、隔离开关及跌落式熔断器的操作处,均应悬挂( )的标示牌。
A.
“禁止合闸,有人工作!”或“禁止合闸,线路有人工作!”
B.
“禁止合闸,有人工作!”或、“止步,高压危险!”
C.
“禁止合闸,线路有人工作!”或“在此工作!”
D.
“止步,高压危险!”或“禁止合闸,有人工作!”
遇有电气设备着火时,不得使用( )。
A.
干式灭火器
B.
泡沫灭火器
C.
二氧化碳灭火器
D.
以上均不可
事故处理的“四不放过”原则是要求对安全生产事故必须严肃认真的调查处理,接受教训,防止同类事故重复发生。下列哪项不属于“四不放过”的内容( )。
A.
事故原因未查清不放过;
B.
责任人员未受到处理不放过;
C.
事故损坏的设备未恢复不放过;
D.
事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过。
借助相关工具进行巡视检查时,其工具不包括( )。
A.
绝缘电阻表(摇表);
B.
振动测试仪;
C.
远红外测温仪;
D.
望远镜。
偏航系统的巡视检查项目不包括( )。
A.
偏航驱动电机;
B.
偏航计数装置;
C.
偏航校零;
D.
偏航润滑系统。
当母线保护跳闸时,立即查明( )情况。
A.
直流系统供电;
B.
线路保护;
C.
主变两侧断路器;
D.
母线保护动作
变速箱故障主要表现不包括( )
A.
润滑不当;
B.
断齿;
C.
齿面点蚀;
D.
轴承损坏。
当风电机组发生火灾时,应( )
A.
立即报警;
B.
立即撤离现场;
C.
立即启动应急预案;
D.
立即停机并切断电源。
依据《安全生产法》规定,特种作业人员必须经专门的安全作业培训,并取得( )后,方可上岗作业。
A.
相应资格;
B.
培训合格证书;
C.
特种作业操作资格证书;
D.
操作资格证书。
关于安全生产法规、安全生产规程制度定期考试的内容以下说法正确的为( )。
A.
公司对所辖企业正副职、正副总工程师及安全监督部门负责人,一般每年进行一次有关安全生产法规的考试;
B.
各单位对部门负责人、生产科室负责人及专业技术人员,每年进行两次有关安全生产规程制度的考试;
C.
各单位对从事运行、检修、试验的人员以及特种作业人员,每年进行一次安全生产规程制度的考试。
绝缘手套的试验周期为每( )一次。
A.
3个月;
B.
6个月;
C.
1年;
D.
2年
生产管理必须坚持( )的方针。
A.
谁主管,谁负责;
B.
安全第一,预防为主;
C.
管生产必须管安全;
D.
应修必修,修必修好。
电力生产企业发生人身、设备事故,按照( )的原则,确定事故责任主体。
A.
追究第一责任人;
B.
追究安全责任人;
C.
谁主管、谁负责。
D.
谁工作、谁负责
属于防护安全工器具的是( )。
A.
绝缘手套;
B.
验电器;
C.
绝缘垫;
D.
防静电服。
属于基本绝缘安全工器具的是( )。
A.
绝缘手套;
B.
绝缘垫;
C.
绝缘靴;
D.
携带型地线。
非特殊情况不得变更工作负责人,如确需变更工作负责人应( )。
A.
由原工作票签发人将变动情况记录在工作票签发登记簿上;
B.
告知全体工作班人员并由新工作负责人将变动情况记录在工作票上;
C.
由工作票签发人同意并通知工作许可人,工作许可人将变动情况记录在工作票上;
D.
工作负责人告知工作许可人,工作许可人将变动情况记录在工作票上。
下列条件中,( )不能被认定为B类一般事故。
A.
一次造成3人以上轻伤;
B.
发电厂升压站110kV以上任意电压等级母线全停;
C.
110kV以上断路器、电压互感器、电流互感器、避雷器等爆炸;
D.
风机机舱罩坠落或塔架倒塌或一次脱网风电容量50MW以上。
下列情况属于继电保护“三误”的是( )。
A.
误动作;
B.
误整定;
C.
误报警;
D.
误安装。
电气设备发生故障被迫紧急停运时,需短时间内恢复的抢修和排除故障的工作,应( )。
A.
使用一种工作票;
B.
使用二种工作票;
C.
执行口头或电话命令;
D.
使用事故应急抢修单。
GB 26860《电力安全工作规程(发电厂和变电站电气部分)》规定:在同一变电站内,依次进行的同一电压等级、同一类型的带电作业,( )。
A.
可填用一张电气带电作业工作票;
B.
可填用一张电气一种工作票;
C.
需分别填用电气带电作业工作票;
D.
可填用一张电气二种工作票。
在控制盘、低压配电箱、电源干线上工作应执行( )。
A.
电气第一种工作票;
B.
电气第二种工作票;
C.
带电作业工作票;
D.
口头或电话命令。
在停电线路上的工作,应按下列哪种方式进行( )?
A.
填用电力线路第一种工作票;
B.
填用电力线路第二种工作票;
C.
填用带电作业工作票;
D.
执行口头或电话命令。
巡线工作应由( )担任。
A.
有电力线路工作经验的人员;
B.
专人;
C.
工作负责人;
D.
任何人
无法在有电设备上进行试验时,可用( )确认验电器良好。
A.
高频高压发生器;
B.
工频高压发生器;
C.
低频高压发生器;
D.
工频低压发生器;
皮肤上溅到腐蚀性液体后应立即( )。
A.
拨打120急救;
B.
用干布抹去;
C.
用绷带包扎患处;
D.
用大量清水冲洗。
风电场人员所有人都必须掌握( ),心肺复苏法。
A.
触电、窒息急救法;
B.
紧急救护发;
C.
人工呼吸法;
D.
正确操作法。
操作票应由( )正确填写。
A.
值班长;
B.
操作人;
C.
监护人;
D.
运行值班员。
( )负责最终审查操作票。
A.
签发人;
B.
监护人;
C.
发令人;
D.
值班负责人。
写操作票时出现错误,作废票处理时,应( )
A.
重新写票时用原操作任务的任务编号;
B.
将出错的任务编号作废,重新使用下一编号;
C.
可在作废票上做一处修改;
D.
作废票可以丢弃。
对于重大、复杂的操作,调度必须( )。
A.
做重要的提醒;
B.
提前一天发正令;
C.
提前两天发布预令;
D.
提前一天发布预令。
电网调度管辖设备,电网调度员发布正式操作命令,风电场( )应录音并做好记录,接受完操作命令后必须()。
A.
值班员,全文重复一遍;
B.
值班员,全文复诵操作命令;
C.
场长,全文复诵操作命令;
D.
值班长,全文复诵操作命令。
电子开票权限必须实行( )管理,不得()操作。
A.
密码,无密码;
B.
分级,越级;
C.
分层,随意;
D.
分级,随意。
断路器的操作术语为( )。
A.
合上,拉开;
B.
合上,分开;
C.
放上,分开;
D.
关闭,分开。
被救援人员悬挂在安全带上不得超过( )。
A.
10分钟; (
B.
)15分钟; (
C.
)20分钟; (
D.
)30分钟
下列关于包扎叙述错误的是( )。
A.
要结扎站在伤口的近心端;
B.
直接结扎在皮肤上;
C.
禁止在上臂中1/3处结扎,以免损伤桡神经;
D.
每扎1小时要松一次,每次松1到2分钟。
下列哪个不属于骨折的急救要点( )。
A.
止血;
B.
加垫;
C.
不乱动骨折的部位;
D.
马上使用适当的手法使骨折部位复原。
电击致死的主要原因,大多是电流引起的( )造成的。
A.
心室颤动;
B.
热效应;
C.
机械效应;
D.
血管灼烧。
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【单选题】8.法税服务内容中,以下哪一项不属于家庭财富安排( )
A.
家族企业治理及风险管理体系的构架
B.
婚姻财产安排
C.
人寿保险规划
D.
家族信托
【单选题】9.法税服务内容中,以下哪一项不属于企业财富安排( )
A.
企业家慈善捐赠及监督执行
B.
移民及境内外财富规划
C.
现代公司治理结构的安排
D.
公司保密制度的建立
【单选题】10.法税服务内容中,以下哪一项不属于个人税务筹划( )
A.
财富人生的税务筹划
B.
海外留学移民的税务筹划
C.
股东和员工收入的税务筹划
D.
股权转让中的税务筹划
【单选题】11.法税服务内容中,以下哪一项不属于企业税务筹划( )
A.
企业成立的税务筹划
B.
企业运营中的税务筹划
C.
企业出售的税务筹划
D.
资产跨境转移的税务筹划
【单选题】13.私人律师服务一般如何收费?( )
A.
按年收费
B.
按小时收费
C.
按项目收费
D.
按月收费
【单选题】15.甲乙夫妻的下列哪一项婚后增值或所得,属于夫妻共同财产?( )
A.
甲婚前承包果园,婚后果树上结的果实
B.
乙婚前购买的 1 套房屋升值了 50 万元
C.
甲用婚前的 10 万元婚后投资股市,得利 5 万元
D.
乙婚前收藏的玉石升值了 10 万元
【单选题】21.简单电话咨询,分行要发送什么给总行?( )
A.
《中国农业银行私人银行客户法律/税务咨询服务申请单》
B.
《中国农业银行私人银行客户法律/税务咨询服务审批单》
C.
《中国农业银行私人银行客户法律/税务咨询服务流程单》
D.
《中国农业银行私人银行客户法律/税务咨询服务记录单》
【单选题】22.对客户的简单电话咨询,表述正确的是( )
A.
对私人银行客户免费
B.
对私人银行签约客户免费
C.
对私人银行客户收费
D.
对私人银行签约客户收费
【单选题】23.法税服务中的一对一专案服务,表述正确的是( )
A.
对私人银行客户免费
B.
对私人银行签约客户免费
C.
对私人银行客户收费
D.
对私人银行签约客户收费
【多选题】1.关于私人银行风险合规管理特点说法正确的是( )
A.
服务小众的高品质服务,合规要求更高
B.
更注重声誉风险、操作风险
C.
新业务、新模式、新的服务标准和挑战
D.
总行私人银行部持牌,接受监管高要求
【多选题】2.私人银行的外部监管机构包括( )
A.
银监会及其派出机构
B.
证监会及其派出机构
C.
人民银行
D.
发改委
【多选题】3.公私账户不分可能导致的风险包括( )
A.
法律风险
B.
洗钱风险
C.
市场风险
D.
声誉风险
【多选题】4.以下关于代销第三方产品表述正确的是( )
A.
客户承担投资风险
B.
银行不承担投资风险
C.
银行不承担任何风险
D.
必须经有权审批人审批
【多选题】5.以下属于产品销售服务风险合规管理重点内容的是( )
A.
飞单风险
B.
不当销售
C.
误导销售
D.
代理业务风险声明书的签署
【多选题】6.在客户活动中需重点关注的风险包括( )
A.
客户人身风险
B.
客户信息泄露风险
C.
客户误解风险
D.
客户体验风险
【多选题】7.按照《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》,顾问咨询和增值服务的风险管理相关要求,当出现包括但不限于以下情况的,对第三方服务商实施退出 ( )
A.
服务商出现核心人员变动,且对其服务能力造成重要影响的
B.
服务商被行业主管部门或监管部门公开处罚且影响重大的
C.
服务商出现负面报道,但不影响服务商继续服务的
D.
一年内客户投诉率超过 3%或一年内引发十人以上客户投诉的
【多选题】8.加强私人银行部服务场所管理需重点关注( )
A.
客户活动组织情况
B.
接待客户情况
C.
产品服务推介情况
D.
客户信息保密情况
【多选题】9.优先劣后结构化产品的优先级的风险与下列因素有关( )
A.
投资标的市场规模
B.
投资标的集中度
C.
劣后客户的信用情况
D.
预警止损线的设置
【多选题】10.商业银行应当建立异常销售的监控、记录、报告和处理制度,重点关注理财产品销售业务中的不当销售和误导销售行为,至少应当包括以下异常情况( )
A.
客户频繁开立、撤销理财账户
B.
客户风险承受能力与理财产品风险不匹配
C.
商业银行超过约定时间进行资金划付
D.
其他应当关注的异常情况
【多选题】11.根据《银行与信托公司业务合作指引》,以下说法正确的是( )
A.
信托公司开展银信理财合作,应当和银行订立信托文件,并且每一只银信理财合作产品至少配备一名信托经理
B.
信托公司开展银信理财合作,可以将理财资金进行组合运用,组合运用应事先明确运用范围和投资策略
C.
信托公司除收取信托文件约定的信托报酬外,不得从信托财产中谋取任何利益。信托终止后,信托公司应当将信托财产及其收益全部转移给银行。银行按照理财协议收取费用后,应当将剩余的理财资产全部向客户分配
D.
信托公司除收取信托文件约定的信托报酬外,可以从信托财产中谋取利益。信托终止后,信托公司应当将信托财产及其收益全部转移给银行。银行按照理财协议收取费用后,应当将剩余的理财资产全部向客户分配
【多选题】12.国办 107 号文关于加强影子银行监管的通知,将影子银行分成以下几类( )
A.
"不持有金融牌照、完全无监督的信用中介机构,包括新型网络金融公司、第三方理财机构等
B.
"不持有金融牌照,存在监管不足的信用中介机构,包括融资性担保公司、小额贷款公司等
C.
"不持有金融牌照,但受地方政府监管的信用中介机构,包括地方性融资平台公司等
D.
"机构持有金融牌照,但存在监管不足或规避监管的业务,包括货币市场基金、资产证券化、部分理财业务等
【多选题】13.商业银行应加强内部管理,做好对每个理财计划的单独核算和规范管理,并遵守以下要求( )
A.
对每个理财计划所汇集的资金进行规范的会计核算
B.
为每个理财计划制作明细记录,覆盖资金募集、投资过程、各类标的资产的明细、到期清算的全过程
C.
为每个理财计划建立托管的明细账
D.
每个理财计划对应的投资资产组合实现单独管理
【多选题】14.投诉处理工作人员应当具备以下要求( )
A.
充分了解法律、行政法规、规章和银监会有关监管规定
B.
熟悉金融产品与金融服务情况
C.
掌握本机构有关规章制度与业务流程
D.
公平、友善对待金融消费者
【多选题】15.商业银行合规风险管理的目标是( )
A.
建立健全合规风险管理框架
B.
实现对合规风险的有效识别和管理,
C.
促进全面风险管理体系建设
D.
确保依法合规经营
【多选题】16.商业银行高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下职责( )
A.
制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.
贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;
D.
对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
【多选题】17.银行业金融机构在实施信息科技外包时应坚持( )
A.
以不妨碍核心能力建设,积极掌握关键技术为导向
B.
保持外包风险、成本和效益的平衡
C.
强调外包风险的事前控制,保持管控力度
D.
根据外包管理及技术发展趋势,持续改进外包策略和措施
【多选题】19.让投资者防范理财产品风险的步骤( )
A.
问在哪查询
B.
问谁的产品
C.
问投向何处
D.
问与谁签约
【多选题】20."购买理财产品要“三防”( )
A.
防“误导风险”
B.
防“汇款风险”
C.
防“飞单风险”
D.
防“误买风险”
【多选题】22.银行理财产品风险复杂程度高是指( )
A.
投资的基础资产范围广
B.
产品交易结构复杂
C.
风险管理环节多
D.
涉及法律法规范围广
【多选题】24.银行业金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系,包括( )
A.
银行业产品和服务的信息披露规定
B.
银行业消费者权益保护工作报告体系
C.
银行业消费者权益金融知识宣传教育框架安排
D.
银行业消费者投诉受理流程及处理程序
【多选题】26.以下属于操作风险是( )
A.
理财经理未能履岗尽职,有章不循
B.
理财经理对投资人风险偏好评估不客观
C.
理财经理私下承诺保底收益,夸大预期收益率等
D.
投资的项目因融资客户违约,无法兑付预期收益率
【多选题】28.下列关于私人银行专属产品和服务风险控制政策的说法,正确的是( )
A.
私人银行专属产品和服务在研发推出前应按照行内反洗钱要求实施洗钱风险评估,制定反洗钱控制政策
B.
私人银行专属产品和服务对于禁止类客户均禁止办理
C.
私人银行委托资产管理理财产品对于高风险客户仅限柜面渠道办理
D.
私人银行专属代销信托计划、基金专户、券商资管等产品对于高风险客户仅限柜面渠道办理
【多选题】29.关于私人银行家族信托服务的洗钱控制政策,正确的是( )
A.
境内私人银行家族信托类服务针对高风险客户应采取加强型尽职调查措施
B.
境外私人银行家族信托类服务可以面向高风险客户提供
C.
境内私人银行家族信托类服务不得向禁止类客户提供
D.
境外私人银行家族信托类服务不可以面向高风险客户提供
【多选题】30.下列属于我行反洗钱控制措施的有( )
A.
客户尽职调查
B.
客户洗钱和恐怖融资风险等级分类
C.
大额和可疑交易监测报告
D.
产品洗钱和恐怖融资风险评估
【多选题】31.以下关于防范私售“飞单”表述正确的是( )
A.
对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示
B.
在营业网点或官方网站提供查询代销产品信息的渠道
C.
通过系统销售,实行专区销售
D.
禁止在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料
【多选题】32.以下关于私人银行代销产品销售的表述正确的是( )
A.
销售人员应具有相应资质
B.
评估客户风险能力,严格按照风险匹配原则销售
C.
向客户披露代销产品投资运作情况、风险状况和对投资者权益或投资收益有重大影响的风险事件等信息
D.
通过银行网点开展代销业务的,应实施录音录像
【多选题】3、高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下职责( )。
A.
建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围
B.
制定行为守则及其细则,并确保实施
C.
每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.
建立全机构从业人员管理信息系统
【多选题】4、在私人银行产品销售活动中,不得有()情形:
A.
在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
B.
违规接受客户全权委托,私自代理客户进行产品认购、申购、赎回等交易。
C.
擅自更改客户交易指令。
D.
违规对客户做出盈亏承诺,或与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
【多选题】6、客户(),销售人员不得向其销售个人理财产品。
A.
不愿进行风险承受能力评估
B.
不认可评估结果
C.
评估结果已失效且未重新评估
D.
不知道评估结果
【多选题】7、私人银行产品、服务信息披露的时间为()
A.
产品发售前或服务提供前
B.
产品、服务存续期
C.
产品、服务到期后
D.
出现重大影响情况时
【多选题】2.高风险客户风险控制措施包括但不限于( )。
A.
加强型客户尽职调查。
B.
适度提高交易监测的频率及强度。
C.
提高审批层级。
D.
依法冻结在本行的金融资产
【多选题】4.违反制裁的风险包括( )。
A.
监管处罚
B.
资金损失
C.
流动性风险
D.
声誉风险
【多选题】5.涉及制裁业务的管控措施包括( )。
A.
资产冻结
B.
拒绝新建业务关系
C.
拒绝业务办理
D.
限制账户交易
【多选题】6.下列属于我行反洗钱控制措施的有                  。
A.
客户尽职调查
B.
客户洗钱和恐怖融资风险等级分类
C.
大额和可疑交易监测报告
D.
产品洗钱和恐怖融资风险评估
【多选题】7.依据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》,对符合下列情形之一的,认定为禁止类客户,应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施
A.
客户洗钱和恐怖融资风险等级已被评为禁止类
B.
经制裁名单监测系统筛查(LN 筛查),客户出现在制裁名单中
C.
客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明
D.
我行认为不宜建立业务关系的其他情形
【多选题】8.客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则( )
A.
全面评估。各级机构应全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级。
B.
差别管理。对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。
C.
动态调整。各级机构应持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。
D.
严格保密。风险分类标准和分类结果应严格保密,不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
【多选题】1.中国农业银行客户信息保护遵循的基本原则包括( )
A.
谁主管,谁负责
B.
谁研发,谁负责
C.
谁使用,谁负责
D.
谁维护,谁负责
【多选题】2.以下相关部门的职责描述正确的为( )
A.
运营管理部负责牵头制定全行客户信息保护管理办法,负责运营条线的安全隐患排查、尽职监督检查等客户信息保护工作。
B.
科技与产品管理局牵头软件开发中心、数据中心等科技部门实施相关应用系统改造需求的研发。
C.
监察部负责客户信息保护的检查监督统筹管理和内控评价。
D.
普惠金融事业部、大客户部、机构业务部、三农对公业务部、托管业务部、信用管理部等部门配合制定对公客户信息保护管理制度。
【多选题】3.关于客户信息的分类描述正确的为( )
A.
客户信息根据客户属性分为个人客户信息与对公客户信息
B.
客户信息根据客户属性分为个人客户信息与公司客户信息
C.
根据载体可分为纸质信息和文档信息
D.
根据载体可分为纸质信息和电子信息
【多选题】4.个人客户信息包括( )
A.
身份信息
B.
财产信息
C.
金融交易信息
D.
衍生信息
【多选题】5.个人身份信息包括( )
A.
国籍、民族
B.
身份证件类型号码及有效期限
C.
婚姻状况、家庭状况
D.
指纹等个人生物识别信息
【多选题】6.个人财产信息包括( )
A.
个人收入状况
B.
拥有的不动产状况、拥有的车辆状况
C.
纳税额
D.
公积金缴存金额
【多选题】7.个人账户信息包括( )
A.
账户开立时间
B.
开户行
C.
账户交易情况
D.
账户状态
【多选题】8.个人信用信息包括( )
A.
信用卡还款情况
B.
贷款偿还情况
C.
征信情况
D.
存款情况
【多选题】9.个人金融交易信息包括( )
A.
通过我行与保险公司发生业务关系时产生的个人信息
B.
通过我行与证券公司、基金公司发生业务关系时产生的个人信息
C.
通过我行与基金公司发生业务关系时产生的个人信息
D.
通过我行与期货公司发生业务关系时产生的个人信息
【多选题】10.关于衍生信息说法正确的是( )
A.
包括个人消费习惯
B.
包括个人投资意愿
C.
是原始信息
D.
是对原始信息进行分析处理所形成的反映特定个人某些情况的信息
【多选题】11.对公客户信息包括( )
A.
基本信息
B.
联系信息
C.
证明材料信息
D.
财产信息
【多选题】12.关于客户信息的收集,以下说法正确的是( )
A.
各级行应在客户书面授权使用的范围和约定的用途内进行收集、使用、保存、查询、报送和供第三方使用客户信息。
B.
各级行收集客户信息应当公开收集规则,明示收集信息的目的、方式和范围,并经被收集者同意。
C.
各级行收集客户信息应当遵循合法、正当、必要原则。
D.
不得收集与业务或所提供服务无关的信息,不得采取不正当方式收集客户信息。
【多选题】13.各级行在收集客户信息有错误时,应该( )
A.
主动及时采取措施予以更正或者删除
B.
切实保障客户的知情权、同意权
C.
做好客户的沟通解释工作
D.
切实保障客户请求更正错误信息和删除不必要信息及获得救济等权利
【多选题】14.员工应当依法使用工作中获取的客户信息,不得( )
A.
出售客户信息
B.
复制、存储客户信息
C.
在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息,哪怕征得客户允许
D.
向行内无关人员或行外人员泄露客户信息。
【多选题】15.各级行、各部门在以下情况时,应当全面考察评估外包服务供应商的资质、信誉等( )
A.
开展外包活动
B.
对外开展业务合作
C.
聘请中介机构提供服务
D.
和农行子公司开展合作
【多选题】16.各级行、各部门使用客户信息不得有以下情形( )
A.
篡改、毁损其收集的客户信息
B.
私自复制客户信息
C.
私自截屏客户信息
D.
私自拍照客户信息
【多选题】17.查询电子信息的,各级行、各部门应做到( )
A.
明确各应用系统的岗位操作权限
B.
确保客户信息的使用严格限定在正常业务需求范围内
C.
防止超业务需求随意查询客户信息
D.
须严格按有关档案管理规定办理手续
【多选题】18.根据客户要求打印出的客户本人信息,如客户未将纸质文件带走,负责查询的人员应( )
A.
在客户视线范围内当场将相关打印件销毁
B.
在监控范围内当场将相关打印件销毁
C.
不得私自保管
D.
不得随意放置
【多选题】19.关于客户信息的查询,以下说法正确的是( )
A.
向公检法部门及其他有权机关提供涉及客户信息的材料时,应当按照我行协助司法机关查询冻结的相关规定办理。
B.
与我行开展合作的外部审计部门要求我行提供客户信息时,应符合法律法规、监管规定,经客户信息归属部门或查询操作部门审批后,在我行限定的区域查看,严禁备份。
C.
对涉及客户信息的纸质档案进行查询,须严格按有关档案管理规定办理手续
D.
监管部门要求我行提供或查询核实客户信息时,各级机构应按照相关监管要求执行。
【多选题】20.因客户营销、风险管理、监督检查等工作需要查询客户信息的,应当按照以下规定履行审批手续( )
A.
级行内部查询遵循授权有限原则(客户本人或经客户授权除外),留存并妥善保管查询记录,
B.
我行内部查询时,查询需求部门应向客户信息查询操作部门发出正式的、书面的查询需求,经客户信息查询操作部门负责人或有权审批人审核批准后,为查询部门提供查询服务。
C.
因业务发展需要批量查询或提取其他业务部门归属管理的有关客户信息,由需求部门提出申请,报本级行主管行领导或经授权的有权审批人审核批准后办理。如行内其他制度有特殊规定,适用相关规定。
D.
因业务发展需要批量查询或提取其他业务部门归属管理的有关客户信息,由科技部门提出申请,报本级行主管行领导或经授权的有权审批人审核批准后办理。如行内其他制度有特殊规定,适用相关规定。
【多选题】21.根据相关协议约定不需要退还的客户信息资料,应当( )
A.
在保存期满后及时销毁
B.
在保存满 2 年后及时销毁
C.
销毁过程应按照档案管理相关规定全流程监控
D.
不得随意放置、丢弃或作为废品销售
【多选题】22.业务部门应对业务信息系统建立客户信息分级管理机制,通过技术防控措施实现系统控制,包括( )
A.
区分操作用户性质
B.
区分用户操作方式
C.
区分信息使用用途
D.
涉及客户信息的操作行为应实现系统留痕控制,并可以通过操作日志查询操作记录。
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