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【单选题】
参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的北交所证券的，证监会不可采取
A.
责令改正
B.
取消保荐资格
C.
监管谈话
D.
出具警示函
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参考答案：
举一反三
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【单选题】北交所不接受下列哪种类型的市价申报（）
A.
对手方最优价格申报
B.
本方最优价格申报
C.
本方最优5档即时成交剩余撤销申报
D.
对手方最优5档即时成交剩余转限价申报
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保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【单选题】北交所不接受下列哪种类型的市价申报（）
A.
对手方最优价格申报
B.
本方最优价格申报
C.
本方最优5档即时成交剩余撤销申报
D.
对手方最优5档即时成交剩余转限价申报
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