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【多选题】
托管资金转出（退回），业务审核包括（）。
A.
审核资金收款账户与收款委托人签约账户（退回时与付款委托人签约账户）是否一致。
B.
审核《托管资金转出指令》、《托管资金退回指令》的要素是否齐全、有无涂改，客户部门负责人、客户经理签字是否齐全。
C.
《托管资金转出指令》上加盖的印鉴与《托管指令授权书》中约定的付款委托人预留印鉴是否保持一致；《托管资金退回指令》上加盖的印鉴与《托管指令授权书》中约定的收款委托人预留印鉴是否保持一致。如收款委托人为多方，所有收款委托人均需提供《托管资金退回指令》。
D.
审核转入账户性质，需要通过过渡账户处理的，根据《托管资金转出指令》填制相应原始凭证供核销过渡资金柜面经理使用。
E.
CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户，禁止办理。高风险类，客户经理提供《加强型尽职调查表》。
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参考答案：
举一反三
【判断题】托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按中国人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款。结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由合格投资者承担。( )
A.
正确
B.
错误
【多选题】商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有( )。
A.
净资本和资本充足率符合有关规定
B.
设有专门的基金托管部门
C.
取得基金从业资格的专业人员达到法定人数
D.
有安全高效的清算、交割系统
E.
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
【单选题】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
A.
1%
B.
2%
C.
3%
D.
5%
【单选题】以下关于IDC主机托管描述错的是（）？
A.
是指为IDC客户提供服务器等设备托管所需的机位空间或整个机柜空间；
B.
为客户提供稳定可靠的电源.空调等运行环境
C.
通过维护客户应用系统，保障客户系统的信息安全
D.
包括机柜出租.非标准机位出租.空间出租等
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A.
正确
B.
错误
【多选题】商业银行申请取得基金托管资格，应具备的条件有( )。
A.
净资本和资本充足率符合有关规定
B.
设有专门的基金托管部门
C.
取得基金从业资格的专业人员达到法定人数
D.
有安全高效的清算、交割系统
E.
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
【单选题】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
A.
1%
B.
2%
C.
3%
D.
5%
【单选题】以下关于IDC主机托管描述错的是（）？
A.
是指为IDC客户提供服务器等设备托管所需的机位空间或整个机柜空间；
B.
为客户提供稳定可靠的电源.空调等运行环境
C.
通过维护客户应用系统，保障客户系统的信息安全
D.
包括机柜出租.非标准机位出租.空间出租等
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