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【多选题】
我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。
A.
代理委托人从事证券投资
B.
与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C.
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
题目标签:
证券法
投资咨询
咨询机构
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参考答案:
举一反三
【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
查看完整题目与答案
【判断题】证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。()
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【判断题】“以机代账”只须会计电算化中介咨询机构即可,而不必经财政部门审批。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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【单选题】《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【单选题】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的,实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元
A.
100
B.
300
C.
500
D.
1000
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【单选题】下列机构中,属于证券服务机构的有______。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。 ( )
查看完整题目与答案
【判断题】证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
A.
正确
B.
错误
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证券市场基础知识>证券市场基础知识综合练习考试题目
【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
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【判断题】证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。()
A.
正确
B.
错误
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【判断题】“以机代账”只须会计电算化中介咨询机构即可,而不必经财政部门审批。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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A.
20%,10%
B.
25%,5%
C.
25%,10%
D.
20%,5%
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【单选题】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的,实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元
A.
100
B.
300
C.
500
D.
1000
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【单选题】下列机构中,属于证券服务机构的有______。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】根据《证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务可以合并管理。 ( )
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【判断题】证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
A.
正确
B.
错误
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证券市场基础知识>证券市场基础知识综合练习考试题目
【判断题】证券法本质上是投资者权益保护法。()
A.
正确
B.
错误
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