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【单选题】
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )实行留痕管理。 I．方式 Ⅱ．时间 Ⅲ．内容 Ⅳ．对象和审阅过程
A.
Ⅲ、．Ⅳ
B.
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
I、Ⅱ、Ⅳ
D.
I、Ⅱ、Ⅲ
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参考答案：
举一反三
【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【判断题】定性研究报告在研究方法、研究过程上的介绍无需格式化，尤其是历史比较研究报告，作者通常只有一些对所用资料的说明，以及很大篇幅的注释和文献目录等，而不对研究方法进行说明。
A.
正确
B.
错误
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】某次工作研讨会上，专责小张提出了本专业相关大数据应用想法，部门负责人要求他编制一份研究报告，以下做法不正确的是（）。
A.
分解工作任务，第一步信息采集，第二步信息分析，第三步撰写研究报告
B.
对于信息采集，采用观察法、调查法、文献检索法等方法
C.
对于信息分析，使用定性和定量方法分析
D.
对于撰写研究报告，只需要按照文章题名、作者署名、摘要撰写即可
【多选题】调查研究报告的导言部分包括的内容有()
A.
介绍调查的范围、内容和方法
B.
对某一现象产生的原因、影响、作用、意义等提出若干问题
C.
在描述现象、提出问题的同时，直接了当地写明某一结论
D.
从时间顺序角度描述所调查现象
E.
从横向角度描述、分析所调查现象
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A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
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净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【判断题】定性研究报告在研究方法、研究过程上的介绍无需格式化，尤其是历史比较研究报告，作者通常只有一些对所用资料的说明，以及很大篇幅的注释和文献目录等，而不对研究方法进行说明。
A.
正确
B.
错误
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】某次工作研讨会上，专责小张提出了本专业相关大数据应用想法，部门负责人要求他编制一份研究报告，以下做法不正确的是（）。
A.
分解工作任务，第一步信息采集，第二步信息分析，第三步撰写研究报告
B.
对于信息采集，采用观察法、调查法、文献检索法等方法
C.
对于信息分析，使用定性和定量方法分析
D.
对于撰写研究报告，只需要按照文章题名、作者署名、摘要撰写即可
【多选题】调查研究报告的导言部分包括的内容有()
A.
介绍调查的范围、内容和方法
B.
对某一现象产生的原因、影响、作用、意义等提出若干问题
C.
在描述现象、提出问题的同时，直接了当地写明某一结论
D.
从时间顺序角度描述所调查现象
E.
从横向角度描述、分析所调查现象
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