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【单选题】
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。在本次新股发行的定价方式下,当网下投资者报价后,所有报价应按照申报价格由高到低的顺序进行排序,为了保证新股定价的合理性,应从拟申购总量中至少( )。
A.
提出10最低报价的部分
B.
分别剔除10报价最高和最低的部分
C.
剔除10报价最高的部分
D.
分别剔除5报价最高和最低的部分
题目标签:
发行与承销
定价方式
优先配售
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参考答案:
举一反三
【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有 。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
查看完整题目与答案
【单选题】《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
A.
法律
B.
行政法规
C.
部门规章及规范性文件
D.
自律性规则
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【单选题】以下不是配送的定价方式的是()。
A.
单一价格
B.
公区价格
C.
分线价格
D.
公货价格
查看完整题目与答案
【单选题】在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。
A.
《证券法》
B.
《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.
《证券公司治理准则》
D.
《证券公司风险控制指标管理办法》
查看完整题目与答案
【单选题】《证券发行与承销管理办法》属于( )层级的规定。
A.
法律
B.
自律管理规则
C.
行政法规
D.
部门规章
查看完整题目与答案
【判断题】我国封闭式基金的发行与承销都由证券公司代理
A.
正确
B.
错误
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【简答题】在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率。各中标者的认购成本是不相同的。 ( )
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【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》的条件,询价对象包括( )。
A.
证券投资基金管理公司
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
保险机构投资者
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【单选题】喵喵饮料公司利用日本先进急冻技术,将原料锁鲜。推出了翡冷翠新型奶茶,让顾客享受到鲜果美味的同时,富含维C,且可以清肠道。一举扭转了传统奶茶,影响健康的市场印象。经过市场小范围调研,发现非常受测试顾客欢迎,且市场上没有同类奶茶产品。公司老总阿发觉得这肯定是爆款,市场接受度高。但是他在定价方面遇到了困难。你觉得合理的定价方式应该是( )。
A.
市场法
B.
成本法
C.
利润最大法
D.
薄利多销、占领市场
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【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有______。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
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【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有 。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
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【单选题】《证券发行与承销管理办法》属于()层级。
A.
法律
B.
行政法规
C.
部门规章及规范性文件
D.
自律性规则
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【单选题】以下不是配送的定价方式的是()。
A.
单一价格
B.
公区价格
C.
分线价格
D.
公货价格
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【单选题】在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。
A.
《证券法》
B.
《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.
《证券公司治理准则》
D.
《证券公司风险控制指标管理办法》
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A.
法律
B.
自律管理规则
C.
行政法规
D.
部门规章
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A.
正确
B.
错误
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【简答题】在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率。各中标者的认购成本是不相同的。 ( )
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A.
证券投资基金管理公司
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
保险机构投资者
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【单选题】喵喵饮料公司利用日本先进急冻技术,将原料锁鲜。推出了翡冷翠新型奶茶,让顾客享受到鲜果美味的同时,富含维C,且可以清肠道。一举扭转了传统奶茶,影响健康的市场印象。经过市场小范围调研,发现非常受测试顾客欢迎,且市场上没有同类奶茶产品。公司老总阿发觉得这肯定是爆款,市场接受度高。但是他在定价方面遇到了困难。你觉得合理的定价方式应该是( )。
A.
市场法
B.
成本法
C.
利润最大法
D.
薄利多销、占领市场
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【多选题】根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有______。
A.
投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
B.
符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
C.
公开发行股票数量在4亿股(含)以下的,有效报价投资者的数量不少于20家
D.
首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
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