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【单选题】
期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司要根据委托资产的()情况向客户提示风险
A.
亏损
B.
盈利
C.
交易
D.
交割
题目标签:
提示风险
风险提示
期货公司
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参考答案:
举一反三
【多选题】关于管理风险,对发行人存在( ),应做“特别风险提示”。
A.
大股东控制
B.
非常重大的关联交易
C.
非常复杂的关联关系
D.
管理层不稳定
查看完整题目与答案
【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有( )。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
查看完整题目与答案
【简答题】期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人( )。
查看完整题目与答案
【判断题】充分的信息披露和风险提示是客户做出购买判断和行为的基础。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】基金销售适用性要通过规范风险提示来纠正在基金销售中的()等不当的竞争行为。
A.
缺少服务
B.
短视营销
C.
违背诚信
D.
误导投资者
查看完整题目与答案
【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
查看完整题目与答案
【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利( )元,日收益率( )。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
查看完整题目与答案
【单选题】银行在办理储蓄业务中,给消费者的风险提示不包括()。
A.
个人通知存款支取金额不足最低支取金额的,按活期存款利率计息
B.
消费者应妥善保管由银行开立的存款凭证以及设定的支付密码
C.
存款凭条应由消费者本人填写并签字,银行从业人员不得代填
D.
应将有效身份证件与存款凭证放在一起保管
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【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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证券交易>第五章经纪业务相关实务考试题目
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()
A.
正确
B.
错误
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相关题目:
【多选题】关于管理风险,对发行人存在( ),应做“特别风险提示”。
A.
大股东控制
B.
非常重大的关联交易
C.
非常复杂的关联关系
D.
管理层不稳定
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【多选题】下列关于期货公司的表述正确的有( )。
A.
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’
C.
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D.
期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
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【简答题】期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人( )。
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【判断题】充分的信息披露和风险提示是客户做出购买判断和行为的基础。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】基金销售适用性要通过规范风险提示来纠正在基金销售中的()等不当的竞争行为。
A.
缺少服务
B.
短视营销
C.
违背诚信
D.
误导投资者
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【单选题】期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________年内未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
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【单选题】2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点,当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点,若期货投机者预期当日期货报价下跌,开盘即空头开仓,并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%,则该投机者当日即实现盈利( )元,日收益率( )。
A.
28221、10.25%
B.
17160、10.25%
C.
17160、15.38%
D.
28221、15.38%
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【单选题】银行在办理储蓄业务中,给消费者的风险提示不包括()。
A.
个人通知存款支取金额不足最低支取金额的,按活期存款利率计息
B.
消费者应妥善保管由银行开立的存款凭证以及设定的支付密码
C.
存款凭条应由消费者本人填写并签字,银行从业人员不得代填
D.
应将有效身份证件与存款凭证放在一起保管
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【多选题】证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,不得()。
A.
代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.
代期货公司、客户收付期货保证金
C.
利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.
提供期货行情信息
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证券交易>第五章经纪业务相关实务考试题目
【判断题】期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司暂停开户或办理相关业务。()
A.
正确
B.
错误
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