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【单选题】

证券公司下列自营业务风险中,属于自营业务市场风险的是( )。

A.
证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
B.
证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失
C.
证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失
D.
证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准,投资决策或操 作失误而导致的自营损失
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举一反三

【多选题】理财业务风险点包括()。

A.
操作风险
B.
系统风险
C.
兑付风险
D.
信誉风险

【多选题】应解汇款业务风险控制措施有()

A.
审查比对收(取)款人与代理收(取)款人身份证件,留存身份证件复印件
B.
按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿,询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C.
退汇凭证必须由主管审批,并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇,打印机制凭证,由客户在凭证上签字确认

【单选题】以下不属于证券自营业务风险的是( )。

A.
法律风险
B.
市场风险
C.
政策风险
D.
经营风险

【多选题】新产品(业务)风险管理原则包括()。

A.
 统一性
B.
 公开性
C.
 全面性
D.
 时效性
E.
 统筹性

【多选题】证券公司的主要业务是( )。

A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务

【多选题】市场风险计量方法包括( )

A.
缺口分析
B.
外汇敞口分析
C.
情景分析
D.
敏感性分析
E.
压力测试
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【多选题】应解汇款业务风险控制措施有()
A.
审查比对收(取)款人与代理收(取)款人身份证件,留存身份证件复印件
B.
按照客户提供的收款人名称、金额进行查询应解汇款登记簿,询问并核对汇款人名称、严禁无相关要素擅自取应解汇款登记簿显示所有报文自行查询核对
C.
退汇凭证必须由主管审批,并与来账报文核对
D.
使用专用交易进行解汇,打印机制凭证,由客户在凭证上签字确认
【单选题】以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A.
法律风险
B.
市场风险
C.
政策风险
D.
经营风险
【多选题】新产品(业务)风险管理原则包括()。
A.
 统一性
B.
 公开性
C.
 全面性
D.
 时效性
E.
 统筹性
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【多选题】市场风险计量方法包括( )
A.
缺口分析
B.
外汇敞口分析
C.
情景分析
D.
敏感性分析
E.
压力测试
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