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【多选题】

听力原文：常识内容。故选ABCD。
证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有( )。

A.
为客户进行融资融券交易的结算
B.
收取客户应当支付的违约金
C.
收取客户应当支付的利息
D.
按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
题目标签：担保资金信用交易证券公司
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参考答案：
举一反三

【多选题】下面( )属于海关依法收取的担保资金。
A.
抵押金
B.
风险担保金
C.
保证金
D.
罚金
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【多选题】海关依法收取的担保资金包括( )。
A.
保证金
B.
风险担保金
C.
抵押金
D.
罚金
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【简答题】证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。 ( )
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【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
查看完整题目与答案

【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． ( )
查看完整题目与答案

【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】（ ）是指企业与客户进行商业交往中用于控制客户信用风险的对策，也是企业对外开展信用交易的依据和操作指南。
A.
信用期限
B.
信用额度
C.
信用等级
D.
信用政策
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A.
抵押金
B.
风险担保金
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保证金
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A.
保证金
B.
风险担保金
C.
抵押金
D.
罚金
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【简答题】证券发行人派发红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司信用交易证券交收账户的实际余额派发现金红利或利息。 ( )
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【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． ( )
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【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
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【单选题】（ ）是指企业与客户进行商业交往中用于控制客户信用风险的对策，也是企业对外开展信用交易的依据和操作指南。
A.
信用期限
B.
信用额度
C.
信用等级
D.
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