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【多选题】

在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括( )。

A.
不接受客户的全权委托
B.
对委托人的一切委托事宜负有保密义务,任何情况下未经委托人的许可严禁向任何个人或机构泄露
C.
对委托人的委托买卖内容及交易结算资金存取和证券库存的变化,必须有真实的凭证和详实的记录
D.
认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,对不符合法律法规的客户,不接受其委托
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参考答案:
举一反三

【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。

A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券

【多选题】同时具备 条件时,应该承担违约责任。

A.
有违约的事实
B.
给当事人—方造成损失
C.
当事人一方有过错
D.
违约方主观上有过错
E.
当事人一方明确表明不履行合同义务

【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。

A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

【多选题】证券经纪业务包括()

A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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A.
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为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
【多选题】同时具备 条件时,应该承担违约责任。
A.
有违约的事实
B.
给当事人—方造成损失
C.
当事人一方有过错
D.
违约方主观上有过错
E.
当事人一方明确表明不履行合同义务
【单选题】证券经纪业务禁止行为不包括( )。
A.
挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.
根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C.
在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D.
隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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