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【判断题】
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括:应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。( )
A.
正确
B.
错误
题目标签:
内部控制
证券公司
经纪业务
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参考答案:
举一反三
【单选题】下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A.
挪用客户的证券或资金
B.
接受客户的全权委托
C.
为客户提供信用交易
D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
查看完整题目与答案
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程,评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是( )。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
查看完整题目与答案
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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【单选题】内部控制的控制环境不包括()
A.
组织结构
B.
职权与责任的分配
C.
交易授权
D.
人力资源政策与实务
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【简答题】场外经纪业务
查看完整题目与答案
【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
委托证券业协会代理买卖证券业务
C.
证券从业人员代理买卖证券业务
D.
柜台代理买卖证券业务
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【简答题】商业银行部门自律监管在内部控制中的地位与作用?
查看完整题目与答案
【单选题】下列不属于内部控制组成要素的是( )。
A.
内部环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息系统
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【多选题】内部控制的五要素包括()。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息与沟通
E.
监督
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【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节
A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。
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D.
未经客户的委托擅自为客户买卖证券
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A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
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【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
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A.
组织结构
B.
职权与责任的分配
C.
交易授权
D.
人力资源政策与实务
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【简答题】场外经纪业务
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【多选题】证券经纪业务包括()
A.
通过证券交易所代理买卖证券业务
B.
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C.
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A.
内部环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息系统
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风险评估
C.
控制活动
D.
信息与沟通
E.
监督
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【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节
A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。
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