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1967
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简介
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【单选题】
[1/1967]期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。
A.
中国证监会和财政部
B.
财务部
C.
中国期货业协会
D.
期货交易所
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[2/1967]甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交...
A.
期货交易所
B.
交割仓库
C.
期货公司
D.
乙的交易对手方
参考答案：
A B
参考解析：
无
【单选题】
[3/1967]张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（ ）。
A.
主动辞去该期货交易委托
B.
以妻子的利益为主
C.
以社会公共利益为主
D.
确保王某的利益得到公平的对待
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[4/1967]证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
参考答案：
D
参考解析：
无
【多选题】
[5/1967]根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（ ）内容。
A.
向会员收取保证金的标准
B.
专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C.
当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D.
向会员收取保证金的形式
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[6/1967]下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。
A.
期货公司应当设首席风险官
B.
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C.
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D.
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[7/1967]期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[8/1967]未经中国证监会或者其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[9/1967]申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.
具有期货从业人员资格
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D.
通过中国证监会认可的资质测试
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[10/1967]境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制订，并报国务院批准。
A.
国务院商务主管部门
B.
国有资产监督管理机构
C.
银行业监督管理机构
D.
外汇管理部门
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
