【多选题】
[1/488]下列与保护投资者权益有关的制度中,表述正确的是()。
A.
进行场外交易时,期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B.
期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
D.
期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
参考答案:
B D
参考解析:
《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。第四十二条规定,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
【多选题】
[2/488]从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
参考答案:
A B C D
参考解析:
无
【判断题】
[3/488]会员在期货交易中违约的,期货交易所先以自有资金承担违约责任,自有资金不足的,才用风险准备金承担违约责任。()
参考答案:
B
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
【多选题】
[4/488]下列关于期货业协会的说法中,错误的是()。
参考答案:
C D
参考解析:
无
【判断题】
[5/488]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未...
参考答案:
B
参考解析:
根据《期货交易符理条例》笫九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,向被撤销资格之日起未逾5年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
【多选题】
[6/488]任何单位或者个人不得有如下()行为。
B.
恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
参考答案:
A B C
参考解析:
无
【单选题】
[7/488]期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。
参考答案:
C
参考解析:
【单选题】
[8/488]下列关于涨跌停板的表述,正确的是()。[2009年9月真题]
C.
涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的幅度
D.
涨跌停板是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高和最低数额
参考答案:
A
参考解析:
根据《期货交易管理条例》第八十五条第(十)项规定,涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。
【单选题】
[9/488]《期货交易管理条例》的施行时间是()。
参考答案:
B
参考解析:
《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过,自2007年4月15日起施行。
【单选题】
[10/488]国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,()。
参考答案:
B
参考解析:
无