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合规制度（基础课程）
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职业技能
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简介
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【单选题】
[1/20]招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？
A.
特定级别风险
B.
第一级别风险
C.
第二级别风险
D.
第三级别风险
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[2/20]在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。
A.
合规办公室
B.
业务部门
C.
合规官
D.
公司聘用的律师事务所
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[3/20]下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？
A.
采购相对方曾被联合国列为恐怖组织。
B.
采购相对方现任股东现为国际刑事通缉犯。
C.
采购相对方被股份公司列入禁止合作名单。
D.
采购相对方是自然人且合同金额超过 200 万人民币。
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[4/20]各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[5/20]股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过
A.
300
B.
400
C.
600
D.
800
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[6/20]以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主
A.
捐赠赞助合规审批表
B.
诚信合规申明
C.
第三方合规申明
D.
员工合规申明
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[7/20]合同合规审核的重点内容包括（）
A.
是否已完成相对方尽职调查或资格审查。
B.
合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。
C.
《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。
D.
是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【判断题】
[8/20]在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[9/20]各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[10/20]对于各单位拟合作金额低于人民币 50 万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
