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证券市场基本法律法规
题数
1703
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简介
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【单选题】
[1/1703]证券金融公司根据（ ）的决定设立。
A.
国务院
B.
省级人民政府
C.
中国证监会
D.
证券交易所
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/1703]向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经（ ）许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.
证券公司
B.
证券交易所
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券业协会
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[3/1703]证券公司推广集合资产管理计划，应当将（ ）等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产...
A.
Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ
C.
Ⅰ、Ⅲ
D.
Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/1703]证券公司应当对销售的产品划分风险等级，下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。Ⅰ．杠杆情况Ⅱ．结构复杂性Ⅲ．投资产品的总金额...
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[5/1703]按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和...
A.
①②③④
B.
①②③⑤
C.
①②④⑤
D.
②③④⑤
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[6/1703]下列选项中，不属于基金管理人义务的是（ ）
A.
负责基金投资于证券的清算交割
B.
及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.
保存基金的会计账册、记录15年以上
D.
计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[7/1703]证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A.
50%
B.
100%
C.
30%
D.
500%
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[8/1703]违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.
百分之五以上百分之十以下
B.
百分之五以上百分之十五以下
C.
百分之十以上百分之十五以下
D.
百分之十以上百分之二十以下
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[9/1703]下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承拒民事赔偿责任和罚款、罚金的说法正确的有（ ）。Ⅰ．基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承...
A.
Ⅰ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅳ
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[10/1703]下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.
合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.
负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.
由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.
合规负责人不是证券公司高级管理人员
参考答案：
B
参考解析：
无
