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基金管理人的合规管理题库 - 刷刷题
基金管理人的合规管理题库
题数
36
考试分类
基金销售从业资格考试>基金管理人的合规管理
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¥5
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简介
基金销售从业资格考试-基金管理人的合规管理
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题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/36]基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A.
投资合规性风险
B.
销售合规性风险
C.
信息披露合规性风险
D.
反洗钱合规性风险
参考答案:
A
参考解析:
【单选题】
[2/36]下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.
对宣传推介材料进行合规审核
B.
对销售协议的签订进行合规审核
C.
制定适当的销售政策和监督措施
D.
对销售量进行合规审核
参考答案:
D
参考解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

【单选题】
[3/36]组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A.
督察长
B.
管理层
C.
合规管理部门
D.
监事会
参考答案:
A
参考解析:

督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

【单选题】
[4/36]督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
A.
基金业协会
B.
证券业协会
C.
董事会
D.
中国证监会及相关派出机构
参考答案:
D
参考解析:

督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

【单选题】
[5/36]基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.
风险管理部
B.
合规管理部
C.
合规与风险管理委员会
D.
合规与风险控制部
参考答案:
C
参考解析:
【单选题】
[6/36]下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
信息披露前应经过必要的合规性审查
C.
将应披露的信息落实到各相关部门
D.
对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
参考答案:
D
参考解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:①建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。②信息披露前应经过必要的合规性审查。

【单选题】
[7/36]基金管理人的合规管理目标不包括()。
A.
建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.
实现对合规风险的有效识别和管理
C.
促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.
避免基金管理人的操作风险
参考答案:
D
参考解析:

基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

【单选题】
[8/36]下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A.
建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.
严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D.
建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
参考答案:
A
参考解析:

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。

【单选题】
[9/36]下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.
投资合规性风险
B.
信息披露合规性风险
C.
反洗钱合规性风险
D.
监管合规性风险
参考答案:
D
参考解析:

合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

【单选题】
[10/36]下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
A.
财务部
B.
办公室
C.
监察稽核部
D.
运营部
参考答案:
C
参考解析:

合规部是专门的合规管理部门,一般也可能称为法律合规部或监察稽核部。

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