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期货法律法规(综合练习)题库
题数
379
考试分类
期货法律法规>期货法律法规(综合练习)
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简介
期货法律法规-期货法律法规(综合练习)
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/379]期货公司的客户资料保存期限不得少于（）年。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
参考答案：
D
参考解析：
《期货公司监督管理办法》第五十一条，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。故本题答案为D。
【多选题】
[2/379]期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）
A.
合资
B.
合作
C.
联营
D.
承包
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/379]期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。
A.
期货公司
B.
中国证监会
C.
监控中心
D.
中期协会
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。故本题答案为B。
【单选题】
[4/379]申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是（）。
A.
小学
B.
中学
C.
大学本科。并且取得学士以上学位
D.
研究生硕士
参考答案：
C
参考解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位：(三)通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为C。
【判断题】
[5/379]停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。
【单选题】
[6/379]有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？（）
A.
董监事任期为三年
B.
董监事任期以一任为限
C.
董监事可融通资金予会员
D.
以上皆是
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[7/379]结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1．违约结算会员之交割结算基金2．其它结算会之交割结算基金3．其它结算会员依比例分配4．违约结算会员之结算...
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[8/379]下列关于期货期权的说法正确的是（）。
A.
内涵价值大于时间价值
B.
内涵价值小于时间价值
C.
内涵价值可能为零
D.
到期日前虚值期权的时间价值为零
参考答案：
C
参考解析：
当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。
【单选题】
[9/379]下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）
A.
审议批准理事会和总经理的工作报告
B.
审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C.
批准期货交易所的成立
D.
决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
参考答案：
C
参考解析：
《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。故本题答案为C。
【单选题】
[10/379]下列何者有误：（）
A.
期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力
B.
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人
C.
期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之
D.
风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
参考答案：
B
参考解析：
无
