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期货从业人员执业行为准则（修订）题库
题数
127
考试分类
期货法律法规>期货从业人员执业行为准则（修订）
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简介
期货法律法规-期货从业人员执业行为准则（修订）
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/127]期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业...
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/127]期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。
A.
口头传达
B.
电话通知
C.
媒体公开
D.
警告信
参考答案：
D
参考解析：
无
【判断题】
[3/127]期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[4/127]一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[5/127]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。
A.
维护期货市场秩序
B.
规范期货从业人员执业行为
C.
促使其提高职业道德和业务素质
D.
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[6/127]期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A.
参加岗前培训并通过考核
B.
具有金融领域相关工作经验
C.
由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D.
具有大学本科以上学历
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[7/127]期货从业人员从事期货业务前（）。
A.
应该接受专门的岗位学习和培训
B.
具备专门的专业知识、职业技能
C.
必须取得期货从业人员资格证书
D.
必须具有金融从业经历
参考答案：
A B
参考解析：
无
【多选题】
[8/127][多选,案例分析题] 赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托...
A.
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B.
要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.
按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.
向中国证监会报告
参考答案：
A C D
参考解析：
无
【判断题】
[9/127]期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[10/127]期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。
A.
有关法律、法规、规章等要求提供的
B.
国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.
期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.
期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
参考答案：
A B C
参考解析：
无
