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证券交易试卷题库
题数
2000
考试分类
职业资格类>证劵从业资格考试>证券交易试卷
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简介
职业资格类-证劵从业资格考试-证券交易试卷
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/2000]证券公司只能接受（ ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.
全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.
全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.
全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[2/2000]我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（ ）是证券交易所的决策机构。
A.
会员大会
B.
理事会
C.
专门委员会
D.
投资决策委员会
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[3/2000]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
A.
处以10万元以上20万元以下的罚款
B.
处以20万元以上30万元以下的罚款
C.
处以10万元以上30万元以下的罚款
D.
处以20万元的罚款
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[4/2000]（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.
滚动交收
B.
会计日交收
C.
时点交收
D.
定期交收
参考答案：
A
参考解析：
无
【多选题】
[5/2000]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
A.
经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.
净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.
资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【单选题】
[6/2000]所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投...
A.
5%
B.
10%
C.
16%
D.
20%
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[7/2000]在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。
A.
通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.
通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.
通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
D.
通过其他会员的网关进行交易申报
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【多选题】
[8/2000]以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（ ）。
A.
证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
B.
证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.
证券公司不赚取买卖差价
D.
证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[9/2000]某上市公司每l0股派发现金红利1.50元，同时按l0:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，...
A.
9.23
B.
8.75
C.
9.40
D.
10.13
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[10/2000]从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。
A.
专设账户、单独管理
B.
证券公司自营情况报告
C.
刑事处罚
D.
中国证监会的监管
参考答案：
C
参考解析：
无
