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第四章证券经纪业务题库
题数
350
考试分类
证券交易>第四章证券经纪业务
售价
¥20
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简介
证券交易-第四章证券经纪业务
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/350]（）最重要的功能是发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A.
自动传真
B.
电子信箱
C.
手机短信服务
D.
邮寄服务
参考答案：
C
参考解析：
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
【判断题】
[2/350]无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
【多选题】
[3/350]遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡（或换卡）事宜。
A.
本人有效身份证明
B.
证券账户卡（或因破损而无法使用的资金账户卡）
C.
经公证的委托代办书
D.
户口本
参考答案：
A B
参考解析：
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
【判断题】
[4/350]客户撤销资金账户，须通过银证转账通道将客户资金账户的余额（不含结息金额）转入客户银行结算账户。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
【多选题】
[5/350]申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。
A.
填写"客户有关资料更改申请"
B.
修改密码、清密
C.
办理撤销指定交易手续
D.
办理转托管手续
参考答案：
C D
参考解析：
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
【判断题】
[6/350]撤销指定商业银行成功后，客户应立即在证券营业部办理新的指定商业银行的指定手续。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
【多选题】
[7/350]证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。
A.
客户认为自己被公司或营销人员忽视
B.
营销人员不愿意承担错误及责任
C.
营销人员的服务承诺未兑现
D.
营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失
参考答案：
A B C D
参考解析：
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
【多选题】
[8/350]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。
A.
商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B.
国务院和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C.
上市公司出具的持股证明
D.
证券登记结算机构要求的其他文件
参考答案：
A C D
参考解析：
外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得a股股份，可以持商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或上市公司出具的持股证明，以及证券登记结算机构要求的其他文件，向登记结算公司申请开立a股证券账户。
【多选题】
[9/350]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。
A.
建立经纪业务检查稽核制度
B.
建立健全各项规章制度
C.
对客户交易结算资金实行第三方存管
D.
强化岗位制约和监督
参考答案：
B C D
参考解析：
熟悉经纪业务的风险防范措施。
【判断题】
[10/350]证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。
