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反洗钱内部控制题库
题数
39
考试分类
反洗钱考试>反洗钱内部控制
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简介
反洗钱考试-反洗钱内部控制
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章节目录
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【多选题】
[1/39]控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？
A.
员工的专业能力
B.
员工的职业操守
C.
员工的诚信程度
D.
领导层对内控重要的认识和态度
E.
领导层对管理内控制度采取的措施
参考答案：
A B C D E
参考解析：
无
【多选题】
[2/39]加强反洗钱内部控制的目标是（）
A.
保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行
B.
确保将洗钱风险控制在规定的范围之内
C.
确保金融机构的稳健运行
D.
确保将洗钱风险控制在最低
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[3/39]沸腾炉的底部垂直段高度一般有（）范围为宜。
A.
200～300m
B.
300～600mm
C.
600mm
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[4/39]反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制的制定和执行部门。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[5/39]反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[6/39]只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[7/39]有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
【判断题】
[8/39]金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[9/39]金融机构建立反洗钱内控制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[10/39]金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
无
