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第十章证券登记与交易结算题库
题数
180
考试分类
证券交易>第十章证券登记与交易结算
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简介
证券交易-第十章证券登记与交易结算
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/180]遇中国人民银行调整存款利率的，中国证券登记结算有限责任公司统一按结息日的利率计算结算备付金利息，不分段计算。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
【单选题】
[2/180]接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（）对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
A.
当日日终
B.
第二日
C.
次一营业日
D.
当日15：57前
参考答案：
A
参考解析：
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
【多选题】
[3/180]证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A.
确定
B.
变更
C.
取消
D.
终止
参考答案：
A B
参考解析：
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
【单选题】
[4/180]投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
A.
证券登记结算公司
B.
证券交易所
C.
证券公司
D.
托管银行
参考答案：
A
参考解析：
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。
【多选题】
[5/180]证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。
A.
滚动交收
B.
按月交收
C.
会计日交收
D.
按周交收
参考答案：
A C
参考解析：
证券交易从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。
【多选题】
[6/180]证券交收包括（）。
A.
中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B.
结算参与人与客户之间的证券交收
C.
结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D.
结算公司与客户之间的证券交收
参考答案：
A B
参考解析：
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
【单选题】
[7/180]最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。
A.
立即
B.
次一营业日
C.
2个工作日内
D.
3日内
参考答案：
B
参考解析：
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
【单选题】
[8/180]在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
A.
1个
B.
2个
C.
3个
D.
4个
参考答案：
C
参考解析：
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
【多选题】
[9/180]信用风险包括（）。
A.
买方不能履行资金交收义务的风险
B.
买方不能履行证券交收义务的风险
C.
卖方不能履行证券交收义务的风险
D.
卖方不能履行资金交收义务的风险
参考答案：
A C
参考解析：
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
【判断题】
[10/180]证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
A
参考解析：
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
