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证券交易题库
题数
738
考试分类
证券交易>证券交易
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简介
证券交易-证券交易
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【多选题】
[1/738]下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。
A.
证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.
证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.
标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.
中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
参考答案：
A B D
参考解析：
C选项应改为：标准券折算率由证券登记结算机构定期计算和发布。
【多选题】
[2/738]股票交易中的竞价方式主要包括()。
A.
口头竞价
B.
书面竞价
C.
电报竞价
D.
信函竞价
E.
电脑竞价
参考答案：
A B E
参考解析：
无
【单选题】
[3/738]对于MEA法为了减轻溶液的腐蚀性一般控制酸气负荷不超过（）摩尔酸气/摩尔MEA。
A.
0.1
B.
0.3
C.
0.5
D.
0.7
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[4/738]采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A.
T+2
B.
T+1
C.
T+3
D.
T
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[5/738]下列不属于非交易性过户的是________。
A.
因继承而发生的股权变更
B.
因财产分割而发生的股权变更
C.
因法院判决而发生的股权变更
D.
账户挂失转户
参考答案：
D
参考解析：
无
【多选题】
[6/738]上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A.
因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
C.
因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
D.
最近2年连续亏损
参考答案：
C D
参考解析：
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
【单选题】
[7/738]证券交易的基本风险是指()。
A.
经营风险
B.
政策风险
C.
市场风险
D.
管理风险
参考答案：
C
参考解析：
无
【单选题】
[8/738]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。
A.
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.
净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
参考答案：
C
参考解析：
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
(3)资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;
(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
【判断题】
[9/738]按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
【单选题】
[10/738]证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.
风险性
B.
收益性
C.
流动性
D.
市场性
参考答案：
C
参考解析：
无
