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证券从业题库
题数
1380
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资格考试>证券从业
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简介
资格考试-证券从业
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【多选题】
[1/1380]某公司于2007年依法成立,注册资本为260万元,2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议,以下说法正确的是(  )。
A.
该公司是有限责任公司
B.
该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.
该公司是股份有限公司
D.
该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
参考答案:
A D
参考解析:

根据《公司法》的规定,股份有限公司注册资本最低限额为人民币5t30万元,该题中公司注册资本为260万元,可以判断该公司是有限责任公司。修改公司章程的决议属于有限责任公司的特别决议,根据规定。有限责任公司的特别决议事项,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。而不是“出席会议”的股东所持表决权的2/3以上通过。修改公司章程属于股东会的职权对该事项作出决议必须召开股东会。

【多选题】
[2/1380]在上市公司股东大会的特别规定中,股东决定自行召开股东大会的,须书面通知董事会,同时向(  )备案。
A.
公司所在地中国证监会派出机构
B.
中国证监会
C.
证券交易所
D.
证券交易协会
参考答案:
A C
参考解析:

董事会同意召开I临时股东大会的,将在作出董事会决议后的5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后10日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

【判断题】
[3/1380]上市公司质量与经济效益状况,是影响股票市场需求最直接、最根本的因素。(  )
A.
正确
B.
错误
参考答案:
B
参考解析:

B应该是影响股票市场供给最直接、最根本的因素,而不是需求。

【单选题】
[4/1380]证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当建立(  )。
A.
研究与交易之间的交流制度
B.
投资对象备选库制度
C.
有效的投资风险评估制度
D.
完善的交易记录制度
参考答案:
B
参考解析:

证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合以下要求:①保持独立、客观;②建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法;③建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库;④建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。

【单选题】
[5/1380]每股净资产等于净资产除以发行在外的普通股总股数。(  )
参考答案:
B
参考解析:

每股净资产是年末净资产与发行在外的年末普通股总数的比值,也称为每股账面价值或每股权益。

【多选题】
[6/1380]如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同,则两者间的收益率差额有时也被称为(  ),反映了国债发行条款与其他债券发行条款之间的差异。
A.
实质利差
B.
品质利差
C.
信誉利差
D.
信用利差
参考答案:
B D
参考解析:


【多选题】
[7/1380]市场达到有效的重要前提包括(  )。
A.
企业必须诚信地披露信息
B.
投资者必须具有对信息进行加工、分析,并据此正确判断价格变动的能力
C.
政府作出正确的宏观调控
D.
所有影响证券价格的信息都是自由流动的
参考答案:
B D
参考解析:

市场达到有效的重要前提有两个:①投资者必须具有对信息进行加工、分析,并据此正确判断证券价格变动的能力。②所有影响证券价格的信息都是自由流动的。

【判断题】
[8/1380]在确定资产类别价格的基础上,可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之问投资收益率的相关程度。(  )
A.
正确
B.
错误
参考答案:
B
参考解析:

在确定资产类别收益预期的基础上,可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度。

【多选题】
[9/1380]发行人发行可转换公司债券,保荐机构的职责包括(  )。
A.
保荐机构负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
B.
保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C.
保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D.
保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任
参考答案:
A B D
参考解析:

保荐机构(主承销商)的职责。保荐机构(主承销商)负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件。保荐机构(主承销商)还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。保荐机构(主承销商)应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构(主承销商)还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任,持续督导期问为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度,自上市之日算起。

【多选题】
[10/1380]下面属于公司债券的是(  )。
A.
企业债券
B.
信用公司债券
C.
不动产抵押公司债券
D.
保险公司次级债务
参考答案:
B C
参考解析:


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