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关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库
题数
123
考试分类
期货法律法规>关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
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简介
期货法律法规-关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【判断题】
[1/123]期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【判断题】
[2/123]期货公司应当持续符合风险监管指标标准，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币1亿元。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
【单选题】
[3/123]期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于（）年。
A.
1
B.
3
C.
5
D.
20
参考答案：
C
参考解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5年。
【单选题】
[4/123]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
A.
日风险监管报表
B.
周风险监管报表
C.
月度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
参考答案：
D
参考解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
【多选题】
[5/123]关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（）。
A.
客户保证金未足额追加的.期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B.
客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C.
客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D.
未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入"应收风险损失款"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
参考答案：
A C
参考解析：
无
【判断题】
[6/123]对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的100%时，就属于中国证监会设置的预警标准。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/123]期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。
A.
中国证监会
B.
公司住所地中国证监会派出机构
C.
期货交易所
D.
期货业协会
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[8/123]期货公司对按照账龄及其核算的具体内容进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。
A.
最低
B.
最高
C.
平均
D.
加权平均
参考答案：
B
参考解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
【判断题】
[9/123]未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入"期货风险准备金"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）
A.
正确
B.
错误
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[10/123]期货公司的（）人员应当在风险监管报表上签字确认。
A.
法定代表人
B.
财务负责人
C.
结算负责人
D.
制表人
参考答案：
A B C D
参考解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认。
