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证券发行与承销试卷题库
题数
2000
考试分类
职业资格类>证劵从业资格考试>证券发行与承销试卷
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简介
职业资格类-证劵从业资格考试-证券发行与承销试卷
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章节目录
题目预览(可预览10题)
【单选题】
[1/2000]股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.
创立大会，1/2
B.
股东大会，l/3
C.
创立大会，2/3
D.
股东大会，2/3
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[2/2000]目前，凭证式国债发行完全采用（ ），记账式国债发行完全采用（ ）。
A.
承购包销方式，公开招标方式
B.
承购包销方式，承购包销方式
C.
公开招标方式，承购包销方式
D.
公开招标方式，公开招标方式
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[3/2000]从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（ ）。
A.
公司经营者
B.
股东
C.
目标公司
D.
收购方
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/2000]（ ）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A.
财政部
B.
中国人民银行
C.
中国银监会
D.
中国证监会
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[5/2000]意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（ ）。
A.
《证券法》
B.
《证券交易法》
C.
《金融服务现代化法案》
D.
《格拉斯．斯蒂格尔法》
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[6/2000]下列关于公司公积金说法正确的是（ ）。
A.
公司的公积金可以有法定公积金和任意公积金
B.
公司的资本公积金可以弥补公司亏损
C.
公司可以用法定公积金转增为公司资本
D.
公司的资本公积金可以发放给股东
参考答案：
A C
参考解析：
无
【多选题】
[7/2000]关于发审委员会的普通程序，正确的有（ ）。
A.
中国证监会应在发审委员会召开5日前将会议通知报送发审委员会委员
B.
发审委员会将参加会议名单、会议时间、发行人承诺函公布在中国证监会网站上
C.
发审委员会共有7票
D.
如果获得5票则发审会算通过
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[8/2000]公司债券是公司与（ ）的社会公众形成的债权债务关系。
A.
特定
B.
不特定
C.
固定
D.
有限
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[9/2000]进行战略投资的外国投资者必须具有（ ）条件。
A.
依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B.
境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
C.
有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D.
近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[10/2000]上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（ ）方式。
A.
代销
B.
包销
C.
直销
D.
传销
参考答案：
A
参考解析：
无
