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管理学>金融机构管理
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简介
管理学-金融机构管理
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【多选题】
[1/27]根据监管的宽严程度不同，国家监管保险的方式可分为（）
A.
公示主义
B.
准则主义
C.
实体主义
D.
行业自律
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【多选题】
[2/27]金融监管的作用包括（）
A.
有利于维护银行信用活动在社会再生产过程上的良性运转
B.
有利于保持货币制度和经济秩序的稳定
C.
有利于防范金融风险的传播
D.
有利于中央银行贯彻执行货币政策
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/27]（）年，政府颁布我国第一部《证券交易所法》
A.
1910
B.
1914
C.
1978
D.
1997
参考答案：
B
参考解析：
无
【多选题】
[4/27]美国合作金融业务包括：（）
A.
工资管理
B.
咨询服务
C.
信用卡及AＴＭ服务
D.
旅行支票
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[5/27]证券机构按其在证券市场中的职能分为：（）
A.
证券商
B.
证券服务机构
C.
证券投资咨询机构
D.
自律组织
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【多选题】
[6/27]金融机构建立内部控制机制的原则（）
A.
有效性原则
B.
审慎性原则
C.
全面性原则
D.
相对独立性原则
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【多选题】
[7/27]保险监管的外部监管层次可分为（）
A.
国家监管
B.
行业自律
C.
独立审计机构监督
D.
社会监督
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【多选题】
[8/27]外汇资金业务风险包括（）
A.
汇率风险
B.
信用风险
C.
时区风险
D.
主权风险
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[9/27]为了改变国有商业银行中内部控制制度没有得到有效执行，形同虚设的情况，2002年9月7日，中国人民银行颁布实施了（），对我国商业银行内部控制做了进一步指...
A.
商业银行控制指引
B.
商业银行外部控制
C.
商业银行内部控制指引
D.
商业银行内部指引
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[10/27]按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
A.
总负债超过净资本的12倍
B.
净资本少于总资本产的15%
C.
证券商的股权变动
D.
净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
